内幕交易:两名前高管被指控从名誉股票交易定居SEC收费中获得非法利润,对业余高尔夫球手Circle的最终判决和投资顾问判处六个月监禁

医疗产品高管结算内幕交易费用

美国证券交易委bob200体育员会宣布内幕交易已经与两个前董事会成员达成了两个前家庭医疗解决方案有限责任公司的定居点。Todd M. Lavelle和Ara Chackerian被指控基于内部信息在名誉公司中非法交易。

监管机构辩称,Lavelle和Chackerian在了解了公司与Brookdale Senior Living Inc.之间即将进行的合并后bob200体育购买了名誉证券。但是,在交易向公众披露之前,他们这样做了。在合并宣布的那天,他们出售了其名誉股票,据称分别赚了25,000美元和15.7万美元的非法利润。

正在解决此案但没有否认或承认这些指控的Lavelle将支付超过25万美元的审议,超过2,600美元的预判率利息和超过25,000美元的民事罚款。Chackerian也没有否认或承认调查结果,他将支付超过15.7万美元的货币,与民事罚款相同的金额以及超过18,600美元的预判决利息。

地方法院在针对业余高尔夫球手的内幕交易案件中剩下的最终判断

在美国马萨诸塞州地区法院,在SEC对Eric McPhail和Jamie Meadows的案件中进行了最终判决。监管机构指责他们和其他人在美国超导体公司股票中进行内幕交易。最终判决以前是针对其他被告的。

委员会声称,麦克菲尔不止一次向他的几个朋友提供了有关美国超导体的非公开信息,而草地是其中之一。McPhail从一位乡村俱乐部成员那里收到了他的信息,该公司是美国超导体主管。后者披露的信息包括预期收益和其他尚未获得的发展。执行官与McPhail分享了这些信息,但要了解他会将细节保留给自己。

取而代之的是,麦克菲尔(McPhail)和他的朋友由于内部iFormation而不当交易,非法赚了55.4万美元。在一个平行的刑事案件中,麦克菲尔被判处18个月监禁和两年监督释放。至于梅多斯(Meadows),他同意支付超过191,000美元的货币,超过41,800美元的预判率利息,以及SEC案中的191,500美元的民事罚款超过191,500美元。

对内幕交易认罪的纽约投资顾问将获得六个月

前投资顾问Tibor Klein因内幕交易被判处六个月徒刑。克莱因对一项阴谋犯有证券欺诈的罪名认罪。bob200体育

创立Klein Financial Services的克莱因(Klein)从事与辉瑞公司(Pfizer Inc.检察官说,他发现了前Hunton&Williams合伙人罗伯特·舒尔曼(Robert Schulman)的收购,后者是国王药品的法律顾问。

克莱因(Klein)为自己,舒尔曼(Schulman)和客户购买了金(King)的股份。他还告诉经纪人迈克尔·谢赫特曼(Michael Shechtman)有关此次收购的信息。产生了超过40ok的非法利润。

除了监禁时间外,克莱因还必须在众议院逮捕和完成250小时的社区服务下服役六个月。克莱因必须支付20万美元的罚款,并没收超过37,000美元。

同时,舒尔曼因内幕交易被定罪。前Ameriprise(AMP)经纪人Shechtman对阴谋表示认罪,但尚未被判刑。

SSEK Partners Group是一家投资欺诈律师事务所

SEC向以前的医疗产品主管收取内幕交易,2018年2月12日

法院在SEC内幕贸易案件中对涉及马萨诸塞州的业余高尔夫球手群体中的剩余被告进行判决,SEC,2018年2月20日

美国投资顾问因辉瑞王交易的内幕交易而被判入狱,路透社,2018年2月12日

SSEK律师事务所的更多博客文章:

巴克莱面临新的犯罪欺诈指控,超过$ 3B卡塔尔贷款,机构投资者证券博客,2018年2月15日bob200体育

两名前摩根士丹利投资顾问被指控认罪,股票经纪人欺诈博客,2018年1月31日

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