国际资产咨询“自豪地”雇用经纪人，以“方格”

一家总部位于佛罗里达的财富管理公司再次因其“方格”过去的经纪人而成为头条新闻。根据最近的商业内幕文章，国际资产咨询公司（IAA），监督大约2.5亿美元的客户资金，“自豪地雇用”经纪人，其他投资公司甚至都不会考虑，其中包括一些以前的犯罪记录。

IAA总裁Ed Cofranceso表示，该公司的招聘策略使他能够获得更大的人才库，同时允许一些他雇用的人获得“第二次机会”。Cofranceso称他的方法为“美国”和“基督教”，并指出了每个故事如何有两个方面的格言。例如，商业内幕文章指出，IAA雇用的一位经纪人被罚款和解雇，因为他的以前公司使他向投资者出售“不良产品”。

一位新闻文章采访的一位猎人指出，尽管大多数雇主将立即否定任何对近六个问题中的“是”的潜在申请人，即金融行业监管局（FINRA）U4注册表，IAA不会立即取消这些人的资格。询问的问题包括申请人是否已因轻罪或重罪而被指控，以及他们是否曾经对监管机构有任何“跑步”。IAA总法律顾问迈拉·尼科尔森（Myra Nicholson）表示，IAA最终雇用这些披露的候选人通常必须进行“在职”审核，并且可能会受到更多的监控和某些限制。

2014年InvestmentNews写了一篇文章，介绍了IAA的招聘实践，包括愿意给经纪人第二次机会。文章指出：

• 在该公司的FINRA注册经纪人中，有31名以前曾与监管机构驱逐的经纪公司合作，包括EKN Financial Services和John Thomas Financial Inc.。
• 在IAA当时的45家经纪人中，在Finras Records中找不到八个经纪人。
• 这些经纪人的经纪人中有一半以上在他们的Brokercheck记录，包括指控超过5,000美元的客户投诉以及过去的逮捕。

IAA采用的策略是风险。

根据明尼苏达大学和芝加哥大学研究人员2016年的一项研究，与其他顾问相比，过去犯罪者的财务顾问的“五倍”是“五倍”。当发生这种情况并涉及进一步的经纪人不当行为时，通常是投资者遭受的损失 - 如果仅阻止经纪人再次与客户合作，则可能不会承受这些损失。

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