投资顾问被控“庞氏式”骗局,涉及50名投资者,其中包括朋友和家人

美国证券交易委bob200体育员会(sec)对凯恩资本投资集团(Kane Capital investment Group, LLC)创始人、投资顾问Amrit J.S. Chahal提出欺诈指控。Chahal被控利用自己的公司向约50人索取约140万美元,其中一些人是朋友和家人。现在,监管机构想要一个永久性禁令,惩罚和释放。

根据证券交易委员会bob200体育证券欺诈至少从2015年2月起,该投资顾问针对潜在投资者,告诉他们他是一名经验丰富的交易员,可以通过采用风险较低的交易策略为客户带来“高于市场的回报”。事实上,委员会声称,Chahal此前在证券业或为他人交易证券方面没有实质性经验。bob200体育

投资者把他们的钱交给了Chahal,但双方的谅解是,他将用这些资金买卖期货、期权和大宗商品。他告诉他们,他们必须支付2.5%的年费,以及一笔按业绩收取的费用,即投资者回报率的10%(超过30%的年回报率)。Chahal还错误地声称凯恩资本使用了最先进的软件,以帮助其从每项投资中获得“尽可能高的利润”,并专注于选择高收益和低风险的投资。sec表示,事实上,这名被指控的投资顾问“交易风险期权和保证金”,以及买卖大宗商品和期货。

虽然一开始,Chahal确实把客户的钱投入了不同的投资,但这些投资都承受了巨大的损失。然而,他没有告诉投资者这些损失,而是对他们撒了谎。据称,客户收到了夸大回报的虚假报表,导致一些投资者给他更多的投资资金。

Chahal还将投资者的资金用于自己的目的,包括支付房租、外出就餐、购买昂贵的汽车和旅行。他拿他们的一些钱向早期投资者发放类似庞氏骗局的付款。Chahal从客户的回报中获利。

美国证券交易委员会并不是唯一追查查哈尔的监管机构。美国商品期货交易委员会(cftc)已对这位投资顾问及其凯恩资本投资集团(Kane Capital investment Group)提起了强制诉讼。它将后者描述为一个大宗商品池。商品期货交易委员会的指控包括商品池欺诈、商品期货欺诈以及将Chahal自己的资金与凯恩资本的资金非法混合。Chahal还面临未在CFTC注册为商品池运营者的额外指控。

美国商品期货交易委员会在起诉书中指控被告在明知公司正在亏损且没有盈利的情况下,仍将每年平均交易利润的28-34%(有时甚至更多)哄抬。与此同时,客户涉嫌被骗。

CFTC希望对那些受到损害的人进行全额赔偿,并要求披露非法所得,禁止交易和注册,以及民事罚款。

查哈尔还面临刑事指控。弗吉尼亚州东区联邦检察官办公室对他提出了多项刑事指控。检察官认为他像庞式骗局导致他的客户投资者遭受损失。

请联系我们投资顾问欺诈律师如果你通过Chahal和他的凯恩资本投资集团或任何其他你认为可能导致你亏损的投资顾问进行投资。

美国证券交易委员会对查哈尔的指控(PDF)

商品期货交易委员会指控凯恩资本投资集团有限责任公司和弗吉尼亚州的Amrit Chahal操作商品池庞氏骗局, CFTC, 2018年4月13日

一名男子因庞氏式投资欺诈计划被捕2018年2月14日,美国司法网站Justice.gov发布

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