投资者欺诈:禁止密歇根州的投资顾问被指控欺骗270万美元的退休人员,而SEC停止了3.45亿美元的庞氏骗局,这使老年人,零售投资者和小型企业主欺骗了退休人员

前密歇根州财务顾问面临270万美元的投资骗局,欺骗老年人

美国证券交易委bob200体育员会已针对前密歇根州的前财务顾问欧内斯特·J·罗默三世提起欺诈指控,其经纪人检查记录有47个披露,并于去年被FINRA禁止。罗默(Romer)也没有在七月挪用挪用公款,正在等待他的判决。根据监管机构的说法,在2014年至2016年之间,前财政顾问欺骗了不老练的投资者和年长的退休人员270万美元。

监管机构辩称,罗默说服至少30个客户“在其经纪帐户中出售证券”,并将其收益转移到CoreCap Solutions或P&R Capital的公司。bob200体育据称,他给他们的印象是,这些经纪公司实际上是Romer拥有的业务。这些投资者中的许多人以他们的生命储蓄委托了他。

据称,客户向客户提供了更好的回报,并告诉他们的钱将投资于股票市场。取而代之的是,据称,罗默(Romer)使用这些资金来进行自己的交易,偿还他们在以前的经纪交易商投资时损失钱的客户,向投资者发出类似庞氏骗局的付款,并花在自己和家人身上。

现在,监管机构正在寻求对不义之处的收益,审判利益和民事处罚投资欺诈指控。

关于Romer的BrokerCheck记录的披露包括几次犯罪事件,超过20个客户投诉和两项财务活动。他之前曾与Comerica Securities,L M Kohn&Cbob200体育ompany,Leonard&Company,Natcity Investments,Inc。,美国第一经纪公司,独立一家经纪公司和另外两家公司合作。罗默在证券行业工作了二十年。bob200体育

据称3.45亿美元的庞氏骗局欺骗了230多个投资者

SEC能够获得紧急资产冻结,以阻止庞氏骗局骗局,据称欺骗了超过3.45亿美元的230多名投资者。同时,马里兰州的检察官对被指控执行该计划的三名男子提起了平行的刑事指控。

在投资者筹集的3.45亿美元中,有超过9000万美元来自个人投资者。将近2.03亿美元来自饲养基金,大约有5200万美元的家庭办公室。饲养基金投资者包括小企业主,退休人员,专业人士,职业运动员和财务顾问。

根据SEC的投诉,J。B。Ledford,Kevin B. Merrill和Cameron Jezierski通过购买和重新销售消费者债务投资组合承诺,潜在的投资者大量利润。据称,他们使用虚假文件(撒谎,伪造的签名)来运行他们的计划,并谈到了他们在收取消费者债务然后转售债务方面的“据称”专业知识。

据称,投资者的钱被用来向其他投资者赚取大约1.9亿美元的庞氏骗局付款。该委员会还指责莱德福德和美林至少在自己昂贵的生活方式上使用至少8500万美元的投资者资金,其中包括至少两辆豪华汽车的1,020万美元,近50万美元的两件珠宝,以及数百万美元的房屋,其他奢侈费用和会员资格以及其他费用。

SEC指控也是Jezierski,Merrill和Ledford的众多实体,包括:

Delmarva Capital,LLC
LLC Rhino Capital Group,LLC
全球信用回收有限责任公司
Riverwalk金融公司
犀牛资本持有,
Deville Asset Management Ltd

SEC希望脱颖而出,判断利息和经济罚款。

我们的投资者欺诈律师代表投资者,包括散户投资者,退休人员,小型企业主和遭受损失的机构投资者。Shepherd Smith Shepherd和Kantas LLP与美国各地的投资者合作。联系我们投资者律师事务所今天。

SEC投诉中涉嫌3.45亿美元的庞氏骗局(PDF)

SEC投诉在Romer案中(PDF)

欧内斯特·罗默(Ernest Romer)的BrokerCheck唱片(PDF)

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