投资者欺诈新闻- 2018年10月29日|投资者律师博客

领导军事革命战略机会基金庞氏骗局的男子认罪

波士顿对冲基金经理雷蒙德·蒙托亚(Raymond K. Montoya)承认犯有一起涉及RMA战略机会基金有限责任公司(RMA Strategic Opportunity fund, LLC)的数十亿美元庞氏骗局。蒙托亚对多项邮件欺诈、电信欺诈和进行非法货币交易的指控认罪。

蒙托亚去年被指控并被捕。他的受害者包括亲戚、朋友和他认识的人。他们投资了数百万美元，包括他们的储蓄和退休基金。

根据检察官的说法，这位前对冲基金经理告诉投资者，该基金正在获得良好的回报，尽管到2014年已经亏损。投资者以为他们的钱进入了债券和股票，但事实上，蒙托亚只投资了他们的一部分钱，其余的钱用于他的生意和个人支出，包括购买豪华汽车和支付他儿子的住房抵押贷款。

道富银行经纪公司部门前总裁兼执行副总裁罗斯·麦克莱伦(Ross McLellan)因欺诈被判入狱18年。麦克莱伦两年前因涉嫌欺骗道富银行的过渡管理业务而被起诉。今年早些时候，美国证bob200体育券交易委员会同时对他提出民事指控。

麦克莱伦和两名道富银行(State Street)前董事总经理被控向6家机构客户的固定收益交易和股票交易增加佣金，并隐瞒这些未经授权的费用。

6月，麦克莱伦被判犯有证券欺诈、电信欺诈、bob200体育证券欺诈合谋和电信欺诈合谋罪。SEC针对他的证券案bob200体育件仍在审理中。

尼古拉斯·吉诺维斯承认证券欺诈。bob200体育吉诺维斯说服投资者参与他的柳溪投资有限责任公司，从他们那里筹集了大约1300万美元。

他谎称自己是吉诺维斯药店家族财富的继承人。他谎称自己在达特茅斯大学(Dartmouth)获得了商学学位，并曾在高盛(Goldman Sachs)和贝尔斯登(Bear Stearns)工作。

现在，吉诺维斯必须没收1320万美元和两艘经典摩托艇。他将面临10到12.5年的监禁。

美国证券交易委员会同时对他提起证券欺诈诉讼。bob200体育监管机构认为，他将其基金实际管理的资产从1000万美元夸大到300亿美元，并谎称基金年收益30-40%，而实际上是亏损的。

我们的投资者欺诈律师Shepherd Smith Edwards和Kantas的律师事务所代表美国各地的个人和机构投资者。

如果你是一名投资者，怀疑你的损失可能是由于欺诈，以下可能是投资者欺诈索赔的理由。

•虚假陈述和遗漏
•疏忽
•生产
•未经授权的佣金
•不合适的投资建议
•未授权交易
•未能执行交易
•对您的账户或财务代表监管不力
•违反信托义务

这些只是你可能有理由对经纪人、投资顾问或金融公司进行证券索赔的一些原因。bob200体育要了解更多，并安排您的免费，无义务案例评估，联系我们bob200体育证券欺诈的法律今天公司。