投资者欺诈:美国金融业监管局在联想证券诈骗案中赔偿超过100万美元，摩根士丹利财务顾问在花了超过95万美元客户资金后被判刑-投资者律师博客-bob200体育 2018年11月30日

联想证券因盗用bob200体育客户资金被判赔偿
一个金融业监管局(FINRA)陪审团判赫伯特·沃斯1075万美元bob200体育证券欺诈案件对联想证券公司、其前首席合规官bob200体育弗兰克·菲利普·弗斯科和联想证券前经纪人达纳德·沃滕·布朗进行了起诉。联想控股已停止运营，并于2012年被自律机构(SRO)驱逐。

据报道，沃斯在联想控股担任经纪公司期间损失了37.5万美元。在授予沃斯的100多万美元赔偿金中，有70万美元是惩罚性损害赔偿金。他的证券bob200体育欺诈律师认为，惩罚性赔偿是合理的，因为沃斯的账户交易量很大。

大量生产是非法的。它通常涉及财务代表对客户账户进行交易，目的是赚取佣金，而不是为了客户的最佳利益。

根据布朗的BrokerCheck记录他目前就职于Joseph Stone Capital。他在经纪行业有近20年的经验，曾与许多其他经纪自营商合作过，包括Seaboard Securities (FINRA已将其驱逐)、Newbridge Securities(有雇佣流氓经纪商的记录)、Milestone Financial Services、JP bob200体育Turner & Co.、Cape Securities和First Standard Financial Company(他在第一标准金融公司工作了不到一年)。

布朗在几次披露中被点名。其中四起是客户纠纷，包括沃斯的投资者欺诈案和另一起代理欺诈一名客户指控投资不当和未经授权的保证金交易。那起证券案bob200体育件以12万5千美元和解。与此同时，联想控股在32份披露中被点名，其中10份涉及仲裁。

摩根士丹利顾问因欺诈被判五年
詹姆斯·波莱斯，前摩根士丹利(Morgan Stanley)财务顾问，因投资者欺诈被判五年监禁。波利斯承认了共谋、投资欺诈、严重身份盗窃和多项银行欺诈罪名，将客户的资金用于自己的账单和投资，其中85万美元属于一位87岁的客户，另外10万美元来自另一位客户。据年长的顾客拉尔夫·贝茨说，他和波利斯曾经是好朋友。

据报道，在这起投资者欺诈事件发生时，波莱斯在这家经纪公司的年收入高达90万美元。除了刑期之外，波莱斯还将缓刑三年，并支付46.2万美元的赔偿金和3万美元的罚款。

他的同谋彼得森(Cornelius Peterson)此前也对他的证券欺诈刑事指控认罪。今年6月，这位前投资顾问被判入狱20个月。bob200体育本月早些时候，美国证券交易委员会(SEC)宣布了对彼得bob200体育森民事案件的最终判决，他将交出超过5.7万美元的非法所得，并支付超过5000美元的判决前利息。然而，这位前投资顾问已在针对他的另一起刑事案件中支付了赔偿金，因此“判决将被视为满足”。

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