投资者欺诈:前MML投资者经纪人因出售350万美元的Woodbridge Notes被禁止交易,前美林代表因欺诈客户被判40个月监禁,被禁止交易的瑞银经纪人因欺诈370万美元被判刑

前美林证券经纪人将支付500万美元罚款并在监狱服刑
一名联邦法官判处前美林证券经纪人托马斯·巴克40个月监禁。2017年,赛珍珠对证券欺诈认罪。bob200体育作为认罪的一部分,他承认向美林撒谎,没有向客户透露他们的账户期权,并在某些时候未经客户批准就为他们进行交易。

那一年,美国证bob200体育券交易委员会对巴克提起诉讼,指控他从40多个客户那里赚取了超过250万美元的超额佣金和费用。SEC认为,巴克将客户存入收取佣金的账户,而不是以收费为基础、成本较低的账户。证监会还指控他进行未经授权的交易。去年,sec禁止这位前美林经纪人从事投资咨询和经纪行业。

在美林2015年解雇他之前,巴克是该公司在印第安纳州的头号经纪人,一度管理着13亿美元的资产和3000个账户。《巴伦周刊》据报道,巴克有大约500名客户,他们都是身家数百万美元的高净值客户。

巴克同意支付500万美元的罚款。除了刑期,他还必须执行两年的监督释放,并完成20小时的社区服务。

美国金融监管局禁止出售伍德布里奇本票的前MML投资者经纪人
金融业监管局(FINRA)已经禁止了经纪人弗洛伊德·鲍威尔英国自律监管机构(SRO)表示,前MML投资者服务公司(MML Investors Services)代表鲍威尔出售了近350万美元的本票,这些本票与价值12亿美元的伍德布里奇庞氏骗局有关,该骗局欺骗了数千名投资者,其中许多是较年长的投资者。

鲍威尔被指控在2016年7月至2017年12月期间进行了这些未经批准的私人证券交易。bob200体育在此期间,他是MSI金融服务公司的经纪人。然而,MSI随后与MML Investors Services合并。

据称,鲍威尔向13名投资者出售了伍德布里奇本票,其中大部分是MSI或MML的客户,而没有告诉任何一家经纪自营商他将出售证券。bob200体育根据InvestmentNews在美国,鲍威尔从伍德布里奇的交易中赚取了10.4万美元的佣金。MML去年解雇了鲍威尔。

鲍威尔同意了FINRA案件的和解,没有否认或承认SRO的调查结果。他是因销售伍德布里奇债券而受到证券监管机构谴责或禁止的几名销售代理人之一。bob200体育

瑞银前顾问因挪用客户资金将被判9年监禁
前瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)经纪人约翰•麦克科尔已被美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)禁止进入该行业,现在被判9年监禁。麦克科尔对挪用客户370万美元的指控供认不讳,据说他在给监管机构的一封长信中承认了自己的罪行。

检方指控麦克科尔在2010年至2018年期间欺骗客户,在此期间,他说服十多名客户把钱交给他,在瑞银以外投资。相反,他把他们的钱用在了自己的开支上。

SEC对麦克科尔提起的早期民事诉讼称,他的受害者大多是年纪较大的退休人员。监管机构指控这位瑞银前经纪人向投资者承诺高达20%的年回报率,并向客户发布虚假声明。

瑞银去年解雇了麦克科尔。麦克科尔是一名从业40年的资深人士,此前曾在摩根士丹利(Morgan Stanley)担任了20年的经纪人。他在他的BrokerCheck记录,包括许多客户纠纷,对他提出各种指控,包括不适当的推荐、虚假陈述、过度交易以赚取佣金、挪用、欺诈、未经授权的交易和管理不善。

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