投资者律师的博客投资者欺诈:又四人因Biozoom股票骗局被指控3400万美元，另类投资公司老板被指控挪用近600万美元，加州投资顾问就7100万美元骗局的指控达成和解
3400万美元非法股票诈骗导致新的指控
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对一项据称价值近3400万美元的指控提起诉讼llegal股票出售涉及Biozoom公司的股票，给散户投资者造成了严重的经济损失。Biozoom之前被称为娱乐艺术公司。
直到2013年，证监会才获得法院命令，冻结涉嫌非法出售股票的收益。美国证券交易委员会称，从2013年3月到6月，有10人获得了超过2000万股Entertainment Art股票。其中一些人在一个月的时间里卖出了超过1400万股。这带来了约3400万美元的销售额。
2015年，美国一家地区法院对8名阿根廷公民做出违约判决，命令他们交出超过3300万美元，并每人支付16万美元的罚款。法院对两名不出售股票的被告作出了同意判决，要求他们放弃对其名下经纪账户中近450万股股票的任何所有权。证交会设立了一个公平基金，迄今已向受到损害的投资者返还1400万美元。
去年，sec禁止纽约律师大卫•卢宾(David Lubin)担任公司法律顾问和娱乐艺术(Entertainment Art)总监时，在公司文件中发表了虚假和误导性的陈述。监管机构的命令表明，他是娱乐艺术公司股票出售的谈判人员。
根据SEC的最新指控，被告弗朗西斯科·阿贝伦·维莱纳，小詹姆斯·b·黑豹，吉列尔莫·丘皮亚克和费耶兹·迪恩操纵Biozoom股票的市场并非法出售股票。与此同时，他们隐瞒自己持有该公司的股份，同时使用伪造的法律文件、离岸银行账户、提名者和其他欺骗手段，包括“复杂的操纵交易技术，人为抬高Biozoom的股价”。在SEC的另一项指控中，经纪公司联想证券(Legend Securities)及其注册代表卡罗(Marbob200体育k Karow)面临相关指控。卡罗被指控为四名阿根廷客户非法分销Biozoom证券。bob200体育据称，他出售了约600万股股票，从中赚取了近7万美元的佣金。
博兰资本集团老板面临投资者欺诈指控
博兰资本集团有限责任公司(Borland Capital Group, LLC)的所有者布伦特·博兰(Brent Borland)正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控，指控他挪用了近600万美元的投资者资金，这笔资金本应用于在伯利兹(Belize)建设一个国际机场。本周被捕的Borland也面临着类似的刑事指控。
据监管机构称，2014年至2017年期间，Borland向投资者出售了超过2100万美元的本票。他们认为，他们的钱将用于建造普莱森西亚机场的过桥融资，而房地产担保将是保护他们资金的抵押品。本票通过Borland Capital和伯利兹基础设施第一基金有限责任公司出售。
相反，委员会声称，Borland将数百万美元的投资者资金花在了自己的开支上，包括他在佛罗里达的豪宅、豪华汽车、孩子们在私立学校的学费、3.6万美元的家庭海滩俱乐部会员资格、近200万美元的信用卡债务，以及与投资项目无关的商业成本。据称，他还向不同的投资者承诺了同样的抵押品。
现在，美国证交会要求冻结资产，返还资产，并进行民事处罚。
加州投资顾问公司被SEC指控7100万美元欺诈
加州投资顾问威廉•乔丹(William Jordan)已就SEC指控他骗取约100名咨询客户7100多万美元的指控达成和解。监管机构指控乔丹就投资者的投资和他的纪律过往向投资者撒谎。
根据美国证交会的起诉书，被指控的投资者欺诈行为发生在2011年至2016年之间。乔丹被指控夸大16家私人投资基金的资产价值，然后利用这些夸大的数字，以及其他投资的“未实现的‘利润’”，向自己和他的实体多支付奖金和管理费。
这些基金去年申请了破产保护。现在，Jordan正在处理SEC的案件，指控其违反了1933年证券法、1934年证券交易法、其中的10b-5规则和1940年投资咨询bob200体育法，但没有否认或承认这些指控。联邦地区法院将决定他必须支付多少返还、判决前利息和罚款。
Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司是一个投资者欺诈律师事务所．联系我们的bob200体育证券律师今天。
阅读SEC对Biozoom案件的控诉(PDF)
阅读美国证券交易委员会对投资顾问欺诈指控(PDF)
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