投资者欺诈:斯蒂尔·金融(Steele Financial)被指控出售超过1300万美元的风险证券,据称NJ经纪人选择了交易,而SEC档案申请了27bob200体育00万美元的Microcap欺诈行为

斯蒂尔·金融(Steele Financial)被指控欺诈

美国证券交易委bob200体育员会已针对投资咨询公司Steele Financial Inc.及其所有者Tamara Steele提出民事诉讼。根据监管机构的说法,据称他们向120多名咨询客户出售了1300万美元的风险证券。bob200体育这些客户中有很多是老师,前老师或其他公共教育员工。SEC辩称,斯蒂尔和她的投资咨询公司没有告诉他们斯蒂尔·金融的销售佣金高达18%。

根据委员会的说法投资咨询欺诈从12/2012到10/2016的投诉,Stele Financial和Steele售出了超过1500万美元的行为认可系统公司证券。bob200体育BRS是SEC过去负责欺诈的公司。同时,Stele和她的公司获得了超过250万美元的佣金。

据称,他们从通常不投资单个股票的咨询客户那里征求了资金。斯蒂尔和她的公司被指控产生虚假的发票并隐藏他们参与证券。bob200体育

投资顾问有义务首先放置客户的利益,同时披露任何利益冲突。现在,美国证券交易委员会(SEC)希望撤销不义之的收益加上利息,处罚和永久禁令。

经纪人被指控采摘樱桃会使他的家人受益

新泽西州的经纪人迈克尔·布雷斯曼(Michael A. Bressman)现在面临SEC指控,指控他欺诈。根据监管机构的说法,布雷斯曼“滥用”了他对客户帐户的访问,包括退休帐户。

SEC指责他滥用分配帐户的访问权限至少获得60万美元的非法交易利润。

据称,布雷斯曼(Bressman)使用该帐户进行了交易,而樱桃(Cherry)挑选了有利可图的交易。然后,他据称将有利可图的交易转移到了他的帐户和两个家庭成员的帐户中。同时,据称他将无法获利的交易转移到其他客户的帐户中。

SEC宣布,它能够在旨在识别可疑交易模式的数据分析的帮助下检测到所谓的樱桃采摘。监管机构正在寻求恢复所谓的不义之处,利益,永久禁令和处罚。

马萨诸塞州的检察官对布雷斯曼提起了平行的刑事指控经纪人欺诈指控。

SEC指控10人和10个实体涉嫌2700万美元的微型欺诈


SEC已对10个人和10个相关实体提出了指控,因为他们参与了涉嫌长期欺诈的欺诈行为,这些欺诈行为获得了超过2700万美元的非法股票销售。监管机构辩称,巴里·洪(Barry Hong)领导了一群欺诈者,以操纵三家股票的价格以泵送骗局的方式操纵。

大量股票是以巨大的折扣而获得的,一旦霍尼格和其他人获得了这三家公司的“大量”权益,据称他们操纵了交易以使股票价格膨胀。然后,他们摆脱了股票,赚了数百万美元。同时,散户投资者损失了钱,因为他们刚刚购买的股票现在“几乎毫无价值”。

MicroCAP欺诈投诉中列出的实体包括:

Alpha Capital Anstalt
HS Contrian Investments LLC
GRQ顾问公司
Frost Gamma Investments Trust
Melechdavid Inc.
Opko Health Inc.
ATG Capital LLC
Grander Holdings Inc.
Stetson Capital Investments
南部生物技术公司

除了洪外,在SEC案中命名的个人包括:

生物技术亿万富翁Phillip Frost
约翰·H·福特
罗伯特·拉德(Robert Ladd)
布莱恩·凯勒(Brian Keller)
艾略特·马扎(Elliot Maza)
马克·格鲁斯曼
迈克尔·布劳瑟(Michael Brauser)
约翰·R·奥罗克三世
约翰·斯泰森

我们的投资者律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas,LLP代表因投资咨询欺诈,经纪人欺诈,微型欺诈和其他类型的证券欺诈而遭受损失的投资者。bob200体育联系我们bob200体育证券律师事务所今天。

斯蒂尔财务投诉中的SEC投诉(PDF)

BRESSMAN案中的SEC投诉(PDF)

Microcap骗局中的SEC投诉(PDF)

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