投资者欺诈:强大的投资管理面临樱桃采摘的指控,250万美元的财务骗局导致定罪,并且一名前投资顾问被判处入狱时间

SEC指控投资顾问从樱桃采摘获利

美国证券交易委bob200体育员会已针对总部位于加利福尼亚的投资顾问及其总裁/老板约瑟夫·B·布朗森(Joseph B. Bronson)提出了民事欺诈案。监管机构指责他们运行樱桃采摘骗局那欺骗了公司的客户。

委员会辩称,布朗森使用Strong的Omnibus帐户来交易证券,但要等待他们在将它们分发到某些客户帐户之前的一天的表现。bob200体育同时,据称,布朗森通过樱桃挑选交易来为客户赚取健康的利润。他被指控为自己提供有利可图的交易,同时向公司客户发送无利可图的交易。

美国证券交易委员会(SEC)的投诉表明,以ADV,BRONSON和强烈歪曲贸易和分配实践的形式说,错误地指出,每项贸易都将根据贸易前分配报表的条款分配,而没有任何帐户的偏好。布朗森的兄弟,前王位首席合规官约翰·恩格布雷斯顿(John B.当涉及Strong的分配惯例时,他还被指控“反复”忽略“危险信号”。

投资欺诈指控导致刑事定罪

联邦陪审团已定罪威廉·A·戈德斯坦(William A. Goldstein)和佐治亚州的马克·贝尔科(Marc E.bob200体育证券欺诈,以及欺骗超过250万美元的投资者的电汇欺诈。联邦检察官说,两名男子通过将其股价膨胀以迫使投资者购买Medcareers Group,Inc。的股票市场。然后,在2010年5月,Goldstein和Bercoon以“泵送和雨水”的方式使用其他人和实体的名称,以便他们参与将仍然隐藏起来。

据称,戈德斯坦(Goldstein)和贝尔(Bercoon)在一家名为“ find.com Acceisition,inc”的私人公司中,在出售股票时向他们撒谎。150万美元的投资者资金本来可以用于开发新的互联网搜索引擎的资金,用于无关目的,包括两名男子及其亲戚。

前投资顾问必须支付310万美元的赔偿并入狱

前投资顾问理查德·马克·施密尔曼(Richard Mark Schmerman)在认罪和欺诈后被判处五年徒刑。检察官说,施密曼假装是某些客户,因此他可以访问其投资帐户。然后,他利用他们的资金支付自己的费用,包括针对他的案件进行的40万民事判决。

除了在监狱服刑时,施密曼现在还必须支付310万美元的赔偿金。

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SEC投诉在强大的投资管理案件中(PDF)

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