投资者起诉瑞银波多黎各关于封闭基金损失的拒绝集体诉讼认证

美国地方法院法官西德尼·H·斯坦(Sidney H. Stein)拒绝向起诉的一群投资者授予集体诉讼认证瑞银波多黎各在出售专有的封闭式共同基金的情况下。特别是,集体诉讼投诉涉及一系列23个封闭式债券基金,瑞银波多黎各仅开发并专门向波多黎各居民销售。

这些专有的封闭式资金由至少2/3的波多黎各债务(通常要高得多)组成,导致地理集中度,如果岛上发生了任何负面影响,则将此类资金的所有者面临很大的风险。此外,瑞银封闭式资金具有高度杠杆作用,通常每次投资$ 1借$ 1,这意味着封闭基金中的任何损失都将大大增加。

尽管有上述内容,但原告投资者说,瑞银错误地将这些封闭式共同基金描述为安全可靠的投资,而实际上,共同基金实际上是“滴答时间炸弹”,这将使持有人的免税收入获得资金免税收入。有风险。

当波多黎各投资在2013年失败时,成千上万的投资者(其中许多是年长的投资者,零售投资者和小型企业主)在这些封闭式共同基金和其他投资中投入了资金,他们大量投资了相同的证券(持续)bob200体育主要,在某些情况下是灾难性的损失。去年被迫申请类似破产的诉讼的英联邦仍然欠700亿美元的债务。而且,由于玛丽亚飓风和其他市场力量,波多黎各的经济仍在危机中。

原告,他提起了这个波多黎各投资者欺诈诉讼2015年,争辩说,金融公司未能在出售给他们之前正确分析投资是否合适,从而导致许多瑞银客户损失了大部分人生的储蓄。根据投诉,这违反了瑞银与客户的合同。经纪交易商有一项客户协议,该协议义务公司及其子公司在推荐或出售给客户之前确保投资的适用性。

投资者正在为在2008年5月5日至5/5/2014之间购买瑞银封闭式资金的任何人寻求集体action认证。但是,现在,斯坦因法官确定授予认证是不合适的,因为在波多黎各债券欺诈诉讼中提出的大多数问题不能在整个范围内解决。正如Stein指出的那样,确定适用性是“固有的个性化过程”。

不合适

Not all investments are suitable for every investor, and brokers and their broker-dealers have a duty to make sure that when recommending or making an investment on a client’s behalf that the investment is indeed appropriate for the customer’s investment goals, risk tolerance, net worth, age, personal and professional situations, tax needs, and investing experience. Judge Stein concluded that determining whether or not UBS failed in its suitability obligations requires an “enormous number of individual questions” being asked, possibly as many as the number of purchases and hold decisions each prospective investor made during the class period at issue.

FINRA仲裁选项

斯坦因法官的决定可能会为投资者而言,这些投资者认为他们可以通过集体诉讼恢复投资损失,但对于那些在瑞银波多黎各投资中遭受损失的人来说,还有其他选择可以恢复。最值得注意的是,数千名岛居民在一个专门针对此类索赔的论坛上提出了对瑞银的索赔。该论坛FINRA仲裁已经解决了近1,000个投诉,从而通过定居点或将近50亿美元的奖项共同为犯错的波多黎各人提供了财务恢复。

既然集体诉讼已被驳回,FINRA仲裁可能是最好的选择,也许是唯一的选择,那么投资者仍将其在这些资金和其他投资中追回由于2013年波多黎各债务崩溃而遭受的投资。如果您有损失,现在是咨询律师并将这些索赔带到FINRA论坛之前的最佳时间。

瑞银波多黎各投资者声称

在Shepherd Smith Edwards和Kantas,我们的瑞银波多黎各债券欺诈律师代表个人投资者对经纪公司及其经纪人提出自己的投资者索赔,因为他们因不合适的建议,疏忽,虚假陈述,遗漏和欺诈而遭受的损失。五年多来,我们的证券律师代表了许多岛屿居民对瑞银(UBS)和bob200体育其他在英联邦运营的经纪公司的仲裁索赔。

迄今为止,我们已经通过仲裁或和解解决了超过100个波多黎各人的这些主张。不幸的是,岛上和美国大陆的太多投资者被出售了不适合他们的波多黎各证券。bob200体育为了增加对这种伤害的侮辱,有充分的证据表明,瑞银知道波多黎各债券和封闭式资金的风险要比代表的风险要大得多,但故意低估了这些投资的风险,不仅继续向投资者出售资金,还向投资者出售资金他们不合适,但也建议许多这些投资者借钱,以便他们可以购买更多这些证券。bob200体育所有这些不当行为都给许多投资者带来了灾难性的损失。

如果您是遭受波多黎各债券损失和封闭债券欺诈损失的投资者,请联系我们瑞银波多黎各欺诈律师今天,以便我们可以帮助您探索您的法律选择。

瑞银投资者拒绝证书。在共同资金争议中,Law360,2018年9月18日

法官拒绝诉讼中的诉讼中的班级地位,路透社,2018年9月18日

更多博客文章

Shepherd Smith Edwards&Kantas LLP调查涉及波多黎各UBS债券资金的索赔,2018年8月21日

保证担保对财政救援计划起诉波多黎各,2018年5月21日

FINRA面板订单瑞银支付$ 204K的波多黎各债券欺诈索赔,股票经纪人欺诈博客,2018年3月22日

联系信息
Baidu