前詹尼·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott）经纪人面临指控

马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）秘书已向经纪交易商Janney Montgomery Scott提起诉讼，指控该公司无法正确监督经纪人史蒂芬·奎尔佐利（Stephen Querzoli）在2012年至2017年进行A类共同基金股票交易中。根据州监管机构的说法，这些所谓的共同基金销售行为导致投资者（大多数是年长的客户）支付近200万美元的不必要的佣金，这些佣金是在Janney和Janney和Janney之间共享的佣金querzoli。

A级共同基金股票通常在前端收取高达5.7％的费用。与其他共同基金级别的股票相比，他们还为投资顾问和经纪人提供了更高的佣金。

马萨诸塞州监管机构的说法，尽管A类股票原定至少要持有五年，但Querzoli将在收购后的几个月内出售客户的A类股票，从而从事短期交易。这导致了向客户收取的更高和更多的佣金。

交易中的客户收益有时将用于购买更多的A类股票，据称收入Querzoli更多的佣金。他被指控切换，这涉及以销售费用出售共同基金，以购买另一个共同基金，并以销售费用。对于某些涉及转换的交易，可能会导致税收后果。

据称，Querzoli在没有书面授权的情况下以至少一个客户的帐户交易。据报道，该客户是一个没有经验的投资者，并且依赖于Querzoli提供适当的投资建议。据报道，客户的Janney帐户中发生的26笔交易是普遍的。

据称，Querzoli还继续为客户购买A级共同基金股票，即使在公司分支机构经理建议他交易其他共同基金，而其他共同基金则为这些客户提供较低的前额费用。According to Galvin’s complaint, Janney Montgomery Scott did not do much to stop Querzoli’s improper sales practices, even failing to clamp down on him after the broker-dealer conducted an internal probe into the broker in 2015. The investigation found that typically Querzoli would hold Class A shares for clients for under 12 ½ months.

六个月后，对詹尼·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott）的调查得出了结论，没有采取其他行动对Querzoli采取任何行动。同时，据称他一直为客户购买A级共同基金股票，直到去年被解雇为止。

根据他的说法BrokerCheck记录，Querzoli不再是注册经纪人。他在证券行业工作了三十多年，此前曾是加拿大皇家银行资本市场，Advest，Morgan Sbob200体育tanley DW（MS），Gruntal＆Co。，LF Rothschild and Co.和Mosley，Halgarten，Estabrook，and Estabrook and Estabrook and Estabrook and Estabrook and Co.结婚。

詹妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott）自己的BrokerCheck记录显示118次披露，包括48例监管事件和64个仲裁案件。除了涉及Querzoli的监督不足之外，Janney还被指控未能以“有意义的”方式执行其书面政策和程序，并违反了马萨诸塞州的法律。

现在，加尔文的办公室正在寻求疾病，受到伤害的客户的恢复原状，某些补救措施以及其他救济。

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