你的约瑟夫·斯通资本经纪人是否在你的账户上过度交易?

消费者谁是倾销的受害者可能能够获得损害赔偿

美国金融业监管局(FINRA)已下令Joseph Stone Capital及其多名注册代表支付100万美元的赔偿，原因是他们涉嫌对客户账户进行过度交易。其中包括来自经纪自营商的82.5万美元赔偿，以及来自joseph Stone 8名现任和前任经纪人的21.1万美元赔偿，这些经纪人均已被停职。

Joseph Stone的三名监管人也被停职，据称他们在识别或处理这一所谓经纪商不当行为的警示信号方面做得不够。另外两名Joseph Stone的代表因未对FINRA的调查要求提供更多信息而被禁止。

约有25个客户账户受到这种据称过度交易的影响，导致客户损失了100万美元的佣金和交易费用。受此影响的客户可以依靠我们的证券律师。bob200体育

什么是过度交易?

过度交易，又称大量生产是指财务顾问为了赚取佣金而在客户的账户上进行过多的交易。

搅动可能很难证明。通常，仲裁小组将审查一些因素，以确定这类经纪商的不当行为是否发生。这通常包括使用统计公式来确定经纪人是否违反了数量适宜性义务，例如:

• Cost-equity比率。它计算一项投资策略每年的总成本。这个比率也被称为盈亏平衡收益率，它是用年度总成本(包括保证金利息和佣金)除以经纪账户年平均余额得到的。

• 周转率。这是全年被“移交”或更换的持股比例。这一指标衡量的是整体活动水平，是用某一年度的购买总额除以该账户的年平均余额来确定的。

也可能对客户账户的进出交易进行检查。这类短期交易活动通常为经纪自营商赚取费用和佣金，同时让投资者付出代价。它具有很强的投机性，不适合大多数零售客户。

与证券律师一起向经纪自营商追讨巨额损害赔偿bob200体育

你最好的机会是与熟练的证券律师和投资欺诈律师事务所合作，如Shepherd Smith Edwards和Kantas。bob200体育我们精明的过度交易律师曾代表数千名投资者从他们的经纪自营商那里挽回与搅动相关的损失。调用(800) 259 - 9010和我们的证券律师一起工作。bob200体育