摩根大通以1400万美元和解经纪商欺诈指控

摩根大通证券(JPMbob200体育)同意向原告支付1400万美元,原告指控其前经纪人安托万·苏马行为不端,据称导致2000万美元的净损失。根据顾问中心住在洛杉矶的苏玛在《巴伦周刊》2016年的评选中获奖百强理财顾问列表。他目前是摩根士丹利(Morgan Stanley)的一名经纪人。他“强烈否认”对投资者欺诈指控的指控。

原告Ziad Gandour是工业建筑管理公司TI Capital的创始人。他指控苏玛犯了以下罪行:

  • 欺诈
  • 违反合同
  • 违反信托义务
  • 过度交易
  • 不合适的交易
  • 伪造性能报告
  • 不当行使自由裁量权
  • 涉及固定收益产品和结构性票据的交易滥用

苏马病的BrokerCheck记录在这个行业工作了19年。他此前还曾是德意志银行(Deutsche Bank)和瑞银(UBS)的注册经纪人。

Gandour指责JP摩根对Souma的监管不力。

美国金融业监管局对摩根大通罚款110万美元
就在最近,这家经纪公司被联邦政府罚款110万美元金融业监管局(FINRA)因未及时报告涉及经纪人不当行为的指控和内部审查。根据该自律监管组织(SRO)的数据,从2012年1月到2018年4月,摩根大通证券有89次没有在FINRA规定的最后期限内披露公司经纪人涉嫌从事可疑活动的情况,包括挪用资金、向客户借款、进行未经授权的交易、不适当的推荐或伪造文件。bob200体育SRO表示,在某些情况下,摩根大通甚至从未就经纪商欺诈指控通知FINRA,或等了两年才通知。由于摩根大通延迟通知SRO, FINRA无法对30名前摩根大通经纪人实施纪律措施。

经纪自营商有责任在采取行动后30天内通知FINRA其因欺诈指控或其他不当行为或违规行为而解雇财务代表。SRO指责摩根大通没有建立并保持一个监督系统,以确定何时应该披露解雇信息。如果出现经纪人欺诈,这种类型的疏忽可能成为客户提出监管不足索赔的理由。

经纪公司不当行为
我们的经纪自营商行为不当律师Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)代表散户、高净值个人投资者和机构投资者,帮助他们追回因经纪人欺诈或经纪公司监管疏忽造成的损失。联系SSEK律师事务所今天。

联系信息
Baidu