前瑞银波多黎各经纪人在封闭式基金案中败诉

美国证券交易委员会(SEbob200体育C)波多黎各债券诈骗案针对瑞银集团前波多黎各经纪人何塞·拉米雷斯,一名联邦法官发现拉米雷斯在指导客户使用信用额度购买波多黎各封闭基金时存在欺诈行为,违反了证券法。bob200体育2015年,美国证交会对拉米雷斯提起诉讼,指控他在波多黎各封闭式基金问题上误导客户,同时建议客户使用瑞银美国银行的信贷额度购买瑞银波多黎各基金股票。据称,拉米雷斯因此额外获得了280万美元的佣金。这家经纪公司于2014年解雇了拉米雷斯。

根据美国地方法院法官Pedro Delgado-Hernandez的说法,这位前瑞银Puerto Rick经纪人向客户撒谎,没有告诉客户,如果他们的抵押品价值下降到一定程度,客户可能需要清算账户来偿还贷款。Delgado-Hernandez批准了SEC的即决判决请求。

2013年,在多次信用评级下调之后,波多黎各的封闭式基金出现了大幅贬值。截至2013年9月,拉米雷斯的30多个客户收到了3700万美元的“保证金维护通知”,这要求许多客户清算账户。

拉米雷斯在使用这种欺诈策略时,获得了“银行冠军”奖,并从他的客户购买的波多黎各封闭式债券中赚取佣金。法院发现,在他获得的超过1290万美元的赔偿中,约有550万美元来自信贷相关交易。

瑞银(ubs)进行的一项调查发现,在2011年至2013年期间,有400多起案例似乎涉及使用信贷额度购买波多黎各封闭式基金。美国证交会在起诉书中指控,这位前瑞银波多黎各经纪人不仅在封闭式基金的安全问题上对客户撒谎,还在使用借款投资这些基金的风险问题上对客户撒谎。监管机构还指控拉米雷斯在被问及可疑交易时对公司经理撒谎。

根据他面前的证据,Delgado-Hernandez法官发现Ramirez违反了《证券法》、《交易法》第10(b)条和第10b-5条。bob200体育美国证券交易委员会希望获得禁令救济、非法所得的披露、判决前利息和民事处罚。

瑞银波多黎各债券诈骗案

自2013年以来,我们瑞银波多黎各投资欺诈律师事务所一直在与投资者合作,帮助他们弥补投资者遭受的损失,因为经纪公司及其经纪人建议他们的客户投资台湾的证券。bob200体育除了瑞银之外,桑坦德银行(Santander)、证券公司(Secubob200体育rities)、东方金融服务公司(Oriental Financial Services)和大众银行(Banco Popular)等几家公司也受到了批评。投资者现在说,这些公司的不当推荐导致它们在2013年台湾债券和相关债券基金价值暴跌时遭受了灾难性损失。

瑞银波多黎各被认为是最严重的违规行为之一,已有数千名投资者对这家经纪自营商提起诉讼。到目前为止,该公司已经向投资者和监管机构支付了数亿美元的和解费用。

过去几年里,新的信息浮出水面,显示瑞银不仅向不适合波多黎各债券的投资者推荐了这些债券,而且还向经纪自营商施压,让其经纪人吸引客户投资。许多投资者被建议以信用额度借款,这样他们就可以在证券上投资更多的钱。bob200体育

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阅读SEC的诉状
(PDF)

瑞银波多黎各封闭式基金案法官判决SEC胜诉,债券买家,2018年5月3日

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