联想证券将向投bob200体育资者支付近96.7万美元

一个金融业监管局(FINRA)面板订购传说证券bob200体育该公司要求向一名投资者支付966,708美元的赔偿金。联想证券两年前bob200体育被自律监管部门除名,不再经营。

索赔人Frederick Blake指控如下:

这笔赔偿金是布莱克要求索赔的总金额。

就在去年,FINRA的另一个仲裁小组还下令这家已倒闭的经纪公司向另一家客户支付报酬,同样是出于与“倒卖”相关的指控。奖金为1075万美元。

去年,弗斯科因拒绝在SRO的调查中提供证词而被禁职,该调查指控他忽视了对公司经纪人的适当监督。在此案中被点名的另外两名联想证券前经纪人史蒂文•约翰•梅耶(Sbob200体育teven John Meyer)和布莱恩•基思•德克尔(Brian Keith Decker)也被禁止从业。

之前与迈耶的客户纠纷包括不合适、疏忽、炮制、违反信托责任、加价和其他索赔。他此前也是Chelsea Financial Services、Vfinance Investments和JP特纳公司.德克尔也曾在客户投诉中受到类似指控。除了曾是沃登资本管理公司的注册经纪人外,和迈耶一样,他也是Vfinance Investments和JP Turner的前经纪人。

第三位经纪人Bernardo Misseri也是jp特纳的前经纪人。他已经在这个行业工作了15年。2016年他离开联想证券后,美国金融业监管局对他处以三个月的停职处分。bob200体育他之前合作过的经纪公司包括McGinn Smith & Co.、Benson York Group、RD White & Co.和LCP Capital Corp.。米塞里也曾在众多客户纠纷中被点名。

联想证券的Brbob200体育okerCheck记录显示,该公司披露了34起信息,包括12起针对该公司的仲裁案件。

经纪自营商欺诈索赔
我们的经纪公司不当行为律师与因经纪自营商及其经纪人的监管不足、疏忽或欺诈行为而遭受损失的投资者合作。请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)如果你由联想证券的经纪人或其他经纪人代表,并且你认为你可能有理由提出投资bob200体育者索赔。

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