LPL Financial要向德克萨斯投资者支付45万美元的罚款

根据德克萨斯州证券委员会bob200体育，target =“ _ blank” rel =“ noopener noreferrer”> LPL Financial（LPLA）将支付$ 450K的罚款，然后回购未注册的证券。bob200体育这同意令指出，该和解是2018年经纪公司和州证券监管机构之间达到2600万美元的一部分。bob200体育

在与德克萨斯州的交易中，LPL同意回购未注册的证券，该证券将其出售给该州的投资者至2006年10月1日。bob200体育他们是出售或回购投资的。”类似条款也是向所有美国和地区提供的广泛协议的一部分，涉及如何补偿被出售未注册股票和固定收入证券的投资者。bob200体育

一月份，马里兰州总检察长布莱恩·弗罗什（Brian Frosh）宣布了他的州与LPL的和解，该协议涉及从投资者那里购买这些相同类型的证券，以及每年3％的简单利息。bob200体育除了向马里兰州投资者提供归还和撤销要约外，该经纪公司还同意支付49.9万美元的民事罚款。

根据北美证券管理员协会（NASAAbob200体育），在多国家调查中，监管机构发现，LPL通过不适当监督经纪人而没有停止向客户出售未注册的证券而过失地行动。bob200体育其他经纪公司的使用和取消了特定的第三方服务，这是该公司符合不同州监管机构的各种注册要求的关键。多州探测器指出了许多发现，其中包括：

• LPL Financial提供了未注册的非豁免证券，并将其出售给投资者。bob200体育
• 没有合理地监督信息流以确保适当遵守各种国家证券监管机构。bob200体育
• 没有保留所需的记录和书籍来确保此合规性。
• 与第三方服务有关，这是符合条件的一部分，没有执行适当和需要的尽职调查。

我们的经纪交易商欺诈律师和经纪人欺诈律师与美国各地的投资者合作。请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）如果您认为您的投资损失是由于欺诈，疏忽，监督不足或其他事项造成的。

FINRA BARS EX-LPL经纪人可能已经从客户那里获得贷款
在一个无关的案件中，金融业监管机构（FINRA）拒绝参加自我监管机构对不当行为指控的调查后，禁止前LPL经纪人詹姆斯·拜伦加（James Bylenga）。LPL去年因与他的“咨询费结构”有关的担忧解雇了Bylenga。在让他从经纪公司离开的一个月后，LPL报告说，它已经开始进行内部调查，以查看Bylenga的客户是否与经纪人交易者联系时是否借了钱。

拜伦加（Bylenga）在经纪行业工作了38年，此前还曾在Comerica证券，罗伯特·W·贝尔德（Robert W.bob200体育在一项民事索赔中，拜伦加（Bylenga）被客户指控不当收到他们的钱作为贷款，以21万美元达成和解。

请与我们的LPL经纪欺诈律师联系SSEK律师事务所今天，如果詹姆斯·拜伦加（James Bylenga）或其他LPL经纪人处理您的投资，并且您怀疑可能是由于欺诈或疏忽而造成的，则要求您免费，无义务案件咨询。