LPL Financial同意向国家证券监管机构支付2600万美元bob200体育

在与北美州证券管理员协会达成的一项协议中，LPL Financial（LPLA）将向许多美国州和司法管辖区支bob200体育付2600万美元的罚款，该州对未注册的证券销售持续了十多年。NASAA报告说，这项和解是在去年夏天成立的一名工作队之后进行的，以调查LPL向客户销售未注册的非豁免证券。bob200体育现在，LPL将向每个州证券监管机构支付49.9万美元。bob200体育它还必须回购某些证券将其出售给2006年10月的投资者。bob200体育

出售未注册证券的LPL结算的详细信息bob200体育

根据和解，LPL将提出在经纪公司的帐户中回购证券，这些证券被发现未注册，固定收入或非豁免权益证券。bob200体育每次回购要约每年都有3％的简单利息。还针对从LPL帐户移动或出售的“受影响证券”的投资者也达成了要求。bob200体育

该工作队的调查调查了经纪公司对许多第三方服务的“保留，使用和随后取消”，这是其符合各州注册要求的关键。国家监管机构还希望查看公司合规结构，报告和监视工具以及其他事项内的遗产缺陷。

监管机构发现，LPL出售了无豁免和未注册的证券，并且没有合理监督与各州bob200体育的信息流以确保发生适当的合规性。尽管没有发现经纪交易商的“故意，鲁ck或欺诈性”行为的证据，但国家证券监管机构发现LPL并未足够维护系统来合理监督员工，员工和代理商来确保确保在bob200体育问题没有出售给客户。

涉及出售未注册证券的和解的司法管辖区是美国49个州，波多黎各，哥伦比亚特区和美国维尔京群岛。bob200体育加利福尼亚不是该和解的一部分。

最近针对LPL Financial及其经纪人的其他案件

LPL是美国最大的独立经纪交易商。根据FinancialPlanning.com，自2013年以来，该经纪公司必须支付1.16亿美元的监管和法律费用。2015年，该经纪公司达成了另一项协议，要求其向48个监管机构支付140万美元的罚款，并与其出售非货运房地产投资有关信托（非交易REIT）。

NASAA发现，该公司建立了一个不足的非交易房地产投资信托基金的监督系统。据信与这些证券的销售有关的2,000多种违规行为发生了。bob200体育该公司同意在1/2008至12/2013之间为LPL出售的任何非交易房地产投资信托提供补救损失。

仅在过去的12个月中，还有其他最近针对LPL Financbob200体育ial或其前代表之一提起的证券案件。去年，英联邦威廉·加尔文（William Galvin）秘书的马萨诸塞州对经纪公司罚款了100万美元，以指控该州的消费者陈述，以及其所谓的未能监督其顾问的情况。加尔文还在2016年起起诉LPL，原因是据称未能监督经纪人罗杰·祖洛（Roger Zullo），后者被指控在出售可变年金时，被指控犯有越来越多的客户，尤其是退休人员。马萨诸塞州监管机构的投诉辩称，LPL和Zullo的年金佣金超过180万美元。

最近因涉嫌不当行为而受到抨击的其他LPL经纪人包括前LPL投资顾问Jason N. Anderson，德克萨斯州证券委员会于今年早些时候暂停了90天。bob200体育州监管机构声称，当安德森在LPL注册时，他向客户指控付给他佣金的不合理费用。

同时，前二级经纪人Sonya Camarco去年被起诉证券欺诈和盗窃。bob200体育Camarco被指控窃取了超过8.5万美元的客户款项。该公司于八月解雇了她。去年4月，美国证券交易委员会针对前财务代表托马斯·爱德华兹·bob200体育安德鲁斯（Thomas Edwards Andrews）和他的助理斯科特·沃尔特·克里斯滕森（Scott Walter Christensen）提起民事诉讼，指控他们欺骗投资者。据称，安德鲁斯挪用了超过800万美元。

经纪欺诈案件

我们的经纪欺诈律师代表美国各地的投资者。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

LPL罚款2600万美元用于未注册的证券销售bob200体育，财务顾问，2018年5月2日

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