玛拉基金融产品公司被指控欺诈密西西比州罗尔福克市

在起诉书中,美国证券交易委员会提交了民事联合诉讼,bob200体育指控Malachi金融产品公司及其负责人波特·b·宾厄姆(Porter B. Bingham)对密西西比州罗林弗克市的市政银行进行欺诈。据监管机构称,从2015年10月开始,玛拉基和宾汉姆对市政债券发行的市政咨询服务收取了过高的费用。

2015年,Rolling Fork聘请Malachi担任市政顾问,因为该公司计划发行债券,为该市的多个改善项目提供资金。SEC称,在发行结束后,该公司及其委托人向债券受托人提交了两份发票,其中一份为3.3万美元,用于从未提供的服务,也从未得到密西西比州市政府的授权。另一份是2.2万美元,与玛拉基和Rolling Fork之前达成的协议一致。

据称,宾厄姆没有向《滚石叉子》透露他从安东尼·斯托瓦尔那里收受了2500美元,后者为邦威克资本合伙公司工作。在玛拉基建议市政府保留斯托瓦尔的公司作为债券发行的承销商之前。因为这份推荐,Rolling Fork继续雇佣了这家承保公司。

现在,委员会想要禁令、处罚、免责、判决前利息和其他救济。

这并不是宾厄姆第一次被指控的违规行为。2017年,FINRA暂停了他作为普通证券负责人的职务,并命令他为涉及马拉基集团的净bob200体育资本违规支付1万美元。这家公司曾多次因不同的合规问题而受到制裁,2006年,美国证券交易商协会(现为finra)因未缴纳罚款将其驱逐。bob200体育

与此同时,美国证券交易委员会对斯托瓦尔一案的行政命令也得到了解决。据报道,自2014年以来,他一直与宾厄姆合作发行大量市政债券,并给了他监管机构所说的“不正当礼物”。这些所谓的礼物并没有透露给罗福克市的市议员董事会。

因涉嫌违反MSRB规定,Stovall被暂停与行业成员联系,并被禁止参与低价股票发行。他还必须支付2万美元的民事罚款。

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阅读《玛拉基金融案》中的SEC诉状(PDF)

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