经纪人马克·巴兰德被指控不称职和欺诈|证券欺诈律师bob200体育

丹佛金融顾问马克·巴兰德在未决的客户纠纷中被点名

丹佛Ameriprise Financial的经纪人马克·艾伦·巴兰德(Mark Allen Barrand)的账户上有9个客户索赔BrokerCheck记录．最近的一次是在2021年2月，当时他是Cetera Advisors的注册代表。

Barrand在这个行业工作了14年，他也是一名投资顾问。他曾注册的其他公司包括遗产顾问服务和遗产金融服务。

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以下是涉及前Cetera Advisors经纪人的客户纠纷:

2/2021这位投资者要求2.5万美元的损害赔偿，因为他被指控为美国商业发展公司(BDCA)不恰当的投资建议，而当时Barrand是Cetera Advisors的经纪人。该索赔人辩称，她于2018年1月提出赎回要求，但她的要求未能及时获得批准，从而未能防止进一步损失。
2/2021这些索赔人指控银行不适当地推荐流动性差的另类投资，并向他们收取高额佣金。据报道，涉及的投资包括BDCA、FS Global Credit、FSKR和北极星。他们要求赔偿12万5千美元。
9/2020在这起不正当投资索赔中，客户要求赔偿15万美元。
1/2020:该申索人因涉嫌不适当的推荐而获一万四千元的和解金北极星医疗收入房地产投资信托基金以及Oppenheimer SteelPath MLP Alpha Plus基金。
2/2019该投资者指控不合适、尽职调查失败、欺诈和违反信托责任，获得了22500美元的和解金。
2/2018这个不当投资欺诈指控被驳回了。
1/2018:有关有关可变年金及单位投资信托的讹报，该项申索亦被否认。
1/2010:从Mark Barrand还是遗产经纪公司的时候开始，他就在这起投资者欺诈指控中达成了2万美元的和解协议，该指控涉及疏忽、违反证券法、违反信托责任和虚假陈述。bob200体育
10/2008:由于没有采取任何行动，指控虚假陈述的客户纠纷已结束。

多年来，我们的证券律师事务所向金融行业监bob200体育管局(FINRA)提交了针对经纪交易商Cetera和Ameriprise的仲裁索赔，以赔偿投资者因这些公司注册代表的疏忽或欺诈行为而遭受的损失。在投资者要求损害赔偿的索赔中，不合适是最常见的原因之一。

在证券诈骗案中什么是不合适的?bob200体育

首先，不合适的投资建议可能会导致客户的重大投资损失，而这些客户本来就不应该投资某些产品。SSEK律师事务所合伙人兼律师Kirk Smith解释了证券欺诈案件中“适宜”和“不适宜”的含义:bob200体育

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