马萨诸塞州罚款LPL金融公司110万美元-投资者律师博客- 2019年7月2日

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文在发现经纪公司LPL Financial (LPLA)没有在该州正确登记651名顾问后，美国联邦法院对该公司处以110万美元的罚款。Galvin的办公室声称，LPL在六年的时间里让这些经纪人在马萨诸塞州工作，尽管他们没有注册，这违反了该州的证券法。bob200体育

在马萨诸塞州，经纪公司被要求在允许其代理在该州从事证券相关业务之前进行注册。bob200体育截至5月9日，LPL在该州注册的代理商有4219家。

然而，在2013年3月至2019年4月4日期间，该公司的651名代理人没有注册，这使得马萨诸塞州证券监管机构无法检查他们的资格和历史，以确保与他们合作的投资者是安全的。bob200体育这些未注册代理人中有441人在相关期间为至少一名或多名州居民担任财务顾问。另外210名代理人监督这些客户的顾问代理人。

加尔文的办公室称，LPL未能履行监督顾问的职责，未能确保所有顾问都正确注册。此外，据报道，该州的证券部门至少67bob200体育次通知该经纪公司，同时也是代理人的监管人员需要注册。

尽管未注册，LPL经纪人在马萨诸塞州从事以下活动:

提供证券的建议bob200体育
征求证券交易bob200体育
监督代理
从事证券交易bob200体育

Galvin的办公室还指控LPL Financial没有及时报告近800个应报告的事件，包括多个监管行动，超过100个客户投诉，12个刑事投诉和其他事项。

LPL已同意支付罚款，并将审查其程序和政策。

LPL Financial
LPL Financial是美国最大的独立经纪公司。尽管它的主要总部在马萨诸塞州，但不仅仅是在这个州，该公司及其注册和未注册的代表与联邦或州监管机构发生了纠纷。

例如，上个月，美国金融业监管局(FINRA)禁止了宾夕法尼亚州前LPL经纪人菲利普•约翰•纳勒斯尼克(Philip John Nalesnik)的职务。Nalesnik是众多客户投诉的对象，直到LPL最终解雇了他。

去年年底，LPL另一名前经纪人索尼娅·卡马科(Sonya Camarco)因从客户那里窃取110万美元被判处20年监禁。Camarco总部设在科罗拉多州。

在更广泛的范围内，2018年，LPL同意就10多年前未登记的证券交易，向州监管机构支付总计2600万美元的罚款。bob200体育

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