美林林奇(Merrill Lynch)与CDO披露的SEC定居近1.32亿美元

美国证券bob200体育交易委员会说Merrill Lynch Pierce Fenner&Smith Inc.(MER)将支付1.318亿美元以解决涉及涉嫌有缺陷的衍生工具披露的指控。监管机构声称,该公司是客户资产最大的经纪交易商,在经济危机之前将投资者误导了某些结构化债务产品。通过解决,美林并不否认或同意指控。此外,经纪公司很快就注意到此事发生在之前美国银行(BAC)获得了。

据该委员会称,2006年和2007年的美林林奇(Merrill Lynch)没有告诉投资者磁铁资本影响了特定债务产品背后的抵押品的选择。据称,对冲基金通过对诺玛CDO I Ltd.和Octans I CDO Ltd.的股票职位进行了对冲,这是该公司向客户出售的两项抵押债务义务。

美国证券交易委员会(SEC)辩称,美林(Merrill)使用误导性抵押品来销售这些CDO投资。根据执法联合导演乔治·卡内洛斯(George Canellos)的说法,该材料描绘了一个独立的选择抵押品,使长期债务投资者和客户不知道Magnetar Capital在选择基础投资组合中所扮演的角色。

美国证券交易委员会(SEC)也批准了IR Capital Management LLC的两个执行伙伴Joseph Parish和Scott Shannon。这是一个投资顾问,负责选择CDO Norma的抵押品。他们被指控通过让自己的利益的第三方影响投资组合选择过程,从而损害了他们所谓的缺乏偏见。SEC说,香农接受了磁铁选择的资产,而教区让对冲基金影响其他资产的选择方式。这两个人将支付超过472,000美元的费用来解决针对他们的指控,并被停职。

同时,美国政府继续追求华尔街公司的涉嫌不当行为,涉及抵押支持的证券创造,这归因于在金融危机和住房下跌期间帮助造成投资者损失。bob200体育SEC还提出了针对的索赔花旗集团(C),高盛集团公司(GS)和摩根大通公司(JPM)由于他们参与结构和促进与有问题的房屋贷款相关的投资。

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BOFA的美林支付1.31亿美元,超过Norma CDO营销,彭博,2013年12月12日

美林林奇(Merrill Lynch)以1.32亿美元的销售协议,涉及衍生工具的错误披露,InvestmentNews,2013年12月12日

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