摩根士丹利被判向退休夫妇赔偿51.9万美元

一个金融业监管局斯蒂芬和布伦达•巴洛克在对摩根士丹利(Morgan Stanley)的投资者欺诈诉讼中获得51.9万美元的赔偿。这对夫妇声称,该公司的经纪人之一蒂姆·j·普鲁蒂(Tim J. Prouty)将他们的资金投入了对他们来说既复杂又不合适的投资,导致他们在2012年至2015年期间在8个账户上亏损。他们于2016年对摩根士丹利提起诉讼。

在斯蒂芬的雇主新墨西哥公共服务公司(Public Service Co. of New Mexico)因裁员迫使他提前退休后,巴洛克一家开始与普劳蒂合作。在此之前,他从未与经纪人合作过。

这对夫妇想投资定期存单。相反,Prouty将他们安排在摩根士丹利的一个投资顾问项目中,该项目涉及更复杂的投资,如期权合约、衍生品、垃圾债券和交易所交易基金。在对摩根士丹利的投资者索赔中,巴洛克兄弟提出了多项指控,包括以下内容:

  • 违反信托义务
  • 疏忽的误传
  • 不适合
  • 欺骗性的贸易行为
  • 监督过失
  • 控制个人责任

巴洛克夫妇辩称,摩根士丹利没有监督普劳蒂选择的投资,据称普劳蒂表现得好像这对夫妇是经验丰富的投资者,而不是缺乏经验的投资者和退休人员。索赔人认为,如果他们的投资是投资于更传统的证券,包括股票和债券,他们的投资组合本可以比问题期间多赚519,000美元。bob200体育

摩根士丹利不同意FINRA仲裁小组的裁决,并声称是巴洛克兄弟想要参与更复杂的投资。该经纪自营商声称没有任何不当行为发生。

不适合投资

有些投资风险太大,波动太大,特别是对散户投资者或典型的退休人员来说。如果你是一个没有经验的投资者,重要的是,你的财务顾问不仅要采取措施确保一项投资是适合你的,而且要让你了解你要做的是什么,包括你可能面临的财务风险。

如果你参加了摩根士丹利的咨询项目,并购买了垃圾债券、期权或etf等风险投资,请联系我们的证券律师bob200体育Shepherd, Smith, Edwards & Kantas

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