纽约投资顾问被控诈骗非营利机构900万美元

美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经提交了申请欺诈指控对约翰Rogicki。这位纽约的财务顾问是Train, Babcock Advisors, LLC的首席合规官和董事总经理，他被指控诈骗了一个非盈利慈善基金会900万美元。基金会的创始人在遗嘱中指定她丈夫的财务顾问罗基为受托人和信托总裁。

她和罗基是在20世纪90年代成为朋友的，当时她已经上了年纪。她于2001年去世，享年97岁。就在那之前几年，是罗基把她介绍给了一位信托和遗产律师。这个律师签署了一份信托和遗嘱把所有的财产分配给了罗基。

罗格基也是这家非营利机构的投资顾问，他的任务是为基金会做出所有的投资决策，包括指导基金会顾问账户的所有证券交易。bob200体育委员会认为，罗基在2004年至2016年期间实施了涉嫌欺诈。

据称，他的做法是清算慈善基金会咨询账户中的证券头寸，并将经纪账户中的资金转到他bob200体育控制的创始人遗产账户中，挪用收益。据称，罗基随后将资金转移到自己受益的账户。美国证券交易委员会表示，罗基将挪用的基金会资金用于支付他昂贵的生活方式，并帮助他的孩子购买房地产。

证交会指控罗基背叛了死者的信任，违背了他作为投资顾问的法定职责。监管机构称，他总共进行了200多笔欺诈交易，总额超过900万美元。现在，SEC要求披露，预判利息，永久禁令和惩罚。

曼哈顿地区检察官办公室也对罗基提出了类似的刑事指控。

就在去年，巴布科克顾问公司(train, Babcock Advisors)的一名前财务代表在另一起案件中被纽约检察官指控欺诈。布莱恩·基南承认从三个信托受益人那里窃取了160多万美元。他把他们的钱用在自己的开支上。

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SEC对罗基案的指控(PDF)
2016年12月12日，理财顾问承认从客户那里窃取160万美元

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