奥本海默被判对众议员马克·霍顿的欺诈行为负责

最近，奥本海默被发现对其前经纪人马克·霍顿的行为负有责任。据金融监管机构称，霍顿于2005年11月加入奥本海默，并开始欺诈他的一些客户。金融业监管局(FINRA)已经对霍顿提出了纪律处分，该处分仍在审理中。

根据起诉书，霍顿直接从他的经纪客户那里窃取了近600万美元，并将另外250万美元转给了与他有某种关联的外部企业。这些数字甚至还不包括美国金融业监管局认为霍顿通过过度交易或篡改客户账户为自己赚取佣金而造成的数百万美元损失。

如果不是霍顿所从事的欺诈行为变得越来越普遍，那么它的程度应该是令人震惊的。2006年，一位客户在被赫顿说服投资400万美元进行房地产交易后，对赫顿提起了诉讼。这位客户声称，霍顿只是窃取了全部投资，他通过伪造合同、伪造抵押贷款、伪造账户对账单，将投资转入一个空壳公司。这个空壳公司是他创建的，名字与本该被投资的公司名字相似。最终，这场诉讼以数百万美元的赔偿解决了，而霍顿个人要为此负责。然而，这起诉讼、指控和结果从未按照规定向其他客户披露，这使得霍顿得以继续寻找新客户进行欺诈。

结果，霍顿继续像往常一样工作。根据美国金融业监管局对他的指控，赫顿在上一桩指控他盗窃行为的诉讼发生的同一年就开始偷窃其他客户的东西。据称，霍顿说服更多客户投资于根本不存在的证券，并投资于霍顿控制的公司或其他虚假公司。bob200体育至少有一部分钱被霍顿偷走了，他伪造了一封据称来自客户的信，信中允许他从客户的账户中提款，然后转到他控制的一个账户上。一旦钱进入公司，霍顿就直接拿了钱，用于个人用途。FINRA可以解释一些资金，包括进入霍顿个人银行账户或支付他的个人信用卡的钱，偿还其他客户以防止他的欺诈行为被发现的钱，支付他的私人律师的钱和其他用途的钱。大量的钱完全下落不明。

显然，这是一个复杂而持续的阴谋，涉及数千万美元。在几乎整个这段时间里，霍顿一直受雇于奥本海默，奥本海默负责监督霍顿，并确保他遵守所有证券法律法规。bob200体育毫无疑问，霍顿没有遵守证券法律法规，所以问题来了，奥本海默在这段时间里到底在做什么?bob200体育

FINRA仲裁小组裁定奥本海默没有履行其对客户的义务，并命令奥本海默向霍顿的一位客户支付235万美元的补偿金。补偿性损害赔偿是赔偿原告实际遭受的伤害。陪审团还要求奥本海默额外支付10万美元的惩罚性赔偿金。惩罚性损害赔偿是旨在惩罚作恶者和阻止进一步的不当行为的损害赔偿。在这个案例中，陪审团认为奥本海默的行为非常恶劣，需要受到超出原告所受伤害的惩罚。

霍顿本人已经退出证券业，这意味着他自愿放弃了自己的从业执照。bob200体育他还申请了个人破产，试图保护自己免受已经提起的诉讼，以及更多可能已经提起或即将提起的诉讼。因此，霍顿的其他客户要直接从他那里挽回损失变得更加困难，尽管不是不可能。未来的大多数诉讼(很可能会有很多)都将针对奥本海默。

如果FINRA的指控是正确的，在这种程度的欺诈中，通常许多客户被虐待、误导或其他伤害，甚至没有意识到它的发生。因此，每个曾经在Mark Hotton有过账户的人都应该仔细检查他们的账户，以确保没有问题。如果您是或曾经是马克·霍顿的客户，无论是在奥本海默还是其他地方，请随时与谢泼德，史密斯，爱德华兹&坎塔斯律师事务所联系。所有的通信将被严格保密，您将不会以任何方式收取咨询费用。