Purshe Kaplan将向美国原住民部落支付950万美元

双方达成了另类投资欺诈和解协议Purshe Kaplan Sterling投资公司以及密歇根的Saginaw Chippewa印第安部落，独立经纪交易商将支付950万美元。该部落已经提交了一份仲裁申请，声称他们不知道自己为该公司在2011年至2015年间通过Purshe Kaplan前经纪人Gopi Krishna Vungarala购买的1.9亿美元另类投资支付了数百万美元的佣金，这些另类投资包括商业发展公司的股票和非交易型房地产投资信托(REITs)。

Vungarala不仅是这个密歇根部落的经纪人，还担任其投资经理，负责监督其投资组合。他被指控金融业监管局(FINRA)他还向部落的人打听了佣金的事。

在欺诈指控发生后，自律监管机构(SRO)最近试图禁止Purshe Kaplan的经纪人进入该行业——该动议正在上诉中。美国金融业监管局还命令他交出近970万美元加上利息。SRO表示，Vungarala没有告诉部落，他有资格获得330万美元的批量折扣，这将降低他从销售中获得的佣金。

Purshe Kaplan和密歇根部落之间的仲裁协议与2017年FINRA和经纪交易商之间达成的协议是不同的。在2017年，FINRA同意向部落支付340万美元的赔偿，并因未能监督Vungarala而另外支付75万美元。

Vungarala在该行业有12年的从业经验，此前是Purshe Kaplan的注册经纪人，是美国通用证券公司的注册经纪人。bob200体育

另一名投资者被控4300万美元的部落债券诈骗
在另一个民事案件中欺诈案件,美国证bob200体育券交易委员会另一名被告杰森·苏格曼(Jason Sugarman)被指控参与了一场骗局，试图“获得对两名投资顾问的不公开控制权”，以便他和其他人窃取本该用于投资美国原住民部落债券的4300万美元客户资金。监管机构认为，苏格曼和他的同伙确实控制了债券的销售和处置——收益本应用于帮助隶属于奥格拉拉苏族瓦卡帕尼地区的印第安人部落公司的年金，并偿还债券持有人。相反，他和其他人被控挪用了资金。

另外几个人也被民事指控为6000万美元的部落债券诈骗案，包括杰森·加拉尼斯，他说服奥格拉拉苏族部落实体发行数百万美元的债券，然后向投资者征集。然后他和其他个人从销售中拿走了钱。加拉尼斯承认了平行的刑事指控，被判处14年监禁。

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