前Benjamin & Jerrold经纪人兰德·赫克勒面临财务欺诈和庞氏骗局指控

兰德·赫克勒公司的兰德·赫克勒现在是SEC和刑事欺诈指控的对象

纽约长岛的前股票经纪人兰德·艾伦·赫克勒正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控,指控他欺诈投资者。bob200体育去年被美国金融业监管局(FINRA)封杀的Heckler现在还面临刑事指控,指控他实施了一个价值超过100万美元的庞氏骗局。

在他从事证券行业的22年里,兰德·赫克勒(Randbob200体育 Heckler)在11家经纪自营商工作过。其中四家公司被FINRA驱逐。

前benjamin & Jerrold Broker被指控挪用资金和财务欺诈

根据SEC的投诉这名前纽约经纪人向一位资深投资者和客户的儿子索取了70多万美元,同时声称自己通过兰德·赫克勒公司(Rand Heckler, Inc.)经营着一只成功的对冲基金。

然而,该委员会辩称,没有对冲基金,赫克勒挪用了客户的钱来支付自己的汽车、抵押贷款和乡村俱乐部会员费。

监管机构指控Heckler试图通过伪造账户对账单和交易确认函来掩盖盗窃行为,并将这些信息提供给了这位老年客户和他的儿子。SEC称,当Heckler的儿子试图赎回他父亲的部分资金时,Heckler向另一名客户索取了10万美元,说服她将资金转移到一个她认为属于该投资公司的账户。事实上,这是老投资者的账户。

兰德·海克勒也面临着类似的刑事指控。拿骚县的检察官指控他实施了一个超过100万美元的庞氏骗局,欺骗了四个人,以支付他奢侈的生活方式。

海克勒网站上有五起客户纠纷BrokerCheck记录

  • 12/2018在美国金融业监管局的仲裁索赔中,客户要求获得超过312,000美元的损害赔偿,称他们从未收到任何关于他们根据Heckler的建议进行投资的会计或信息。这个案子还在审理中。
  • 12/2007:这宗客户纠纷指称不当及失实陈述涉及私募配售。此案以2.5万美元和解。
  • 4/2004:此次未经授权的保证金申索交易被拒绝。
  • 3/2002:这个不合适的索赔以$22K解决。
  • 5/2011这个客户纠纷,另一个不合适索赔,被拒绝了。

Heckler工作过的四家经纪自营商已经被FINRA开除

兰德·赫克勒(Rand Heckler)于2014年至2019年担任Benjamin & Jerrold的经纪人。他曾任职的其他公司包括Alexander Capital、Global Arena Capital Corp.(2016年被开除)、Prestige Financial Center(2011年被开除)、Westrock Advisors(2011年被开除)、GunnAllen Financial、Investec Ernst & Co.、Royce Investment Group和Biltmore Securities(1999年被开除)。bob200体育

与任何投资顾问或经纪人合作时,检查他们的客户纠纷和违规记录是很重要的。不幸的是,尽管有客户投诉的历史,仍有经纪人继续从一家经纪自营商转移到另一家。

经纪自营商有一个妥善监督的责任他们的注册代表,以确保他们没有参与欺诈或疏忽。

经验丰富的经纪人和投资欺诈律师事务所为投资者而战

在美国各地,我们的股票经纪人欺诈律师和高级投资者欺诈律师代表因财务顾问或股票经纪人挪用或管理不当其资金而遭受损失的投资者及其家属。联系Shepherd Smith Edwards和Kantas律师事务所(SSEK Law Firm),如果你曾与兰德·赫克勒(Rand Heckler)或任何其他财务顾问合作过,并在他们的服务下遭受了投资损失。我们已经帮助成千上万的投资者挽回了损失。

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