雷蒙德·詹姆斯公司将支付1500万美元的不当顾问费和佣金

三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc.， Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金，并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分，雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。

根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月，Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:

• 没有像承诺的那样执行适合性评审。
• 未能以足够合理的方式制定程序和政策，以制止涉及收费咨询账户适用性的违规行为。
• 通过高估某些资产收取过高的咨询费。

Raymond James Advisers理应在“特定的时间间隔”进行审查，以确保咨询账户仍然适合客户，以及/或他们的资产是否应该转移到经纪账户。相反，该公司被指控没有以足够及时和充分的方式进行这些审查，包括在2013年1月至2017年9月期间，据称该公司没有恰当地审查超过7700个咨询账户，这些账户至少有一年没有进行证券交易。bob200体育然而，这些不活跃的账户向该公司支付了约490万美元的顾问费。

关于拥有UIT的咨询客户和经纪客户，Raymond James的经纪人被指控没有合理的理由，建议一些客户在到达到期日之前出售“某些UIT头寸”，然后“重新购买”刚刚发行的UIT头寸。据称，这些交易给2000多个经纪账户带来了550万美元的“超额销售费用”。

SEC的命令指控Raymond James公司在推荐单位投资证券时，没有通知客户存在利益冲突，也没有向符合削减条件的近5,500个经纪账户提供近66万美元的销售负担折扣。据称，Raymond James的经纪人因此获得了“更高的报酬”。

此外，雷蒙德·詹姆斯顾问公司被指控使用“错误”的UIT计算方法计算咨询客户的费用，从而向一些咨询客户集体收取了约5.1万美元的额外费用。

在雷蒙德·詹姆斯的三家实体同意支付的1500万美元和解证交会案件中，1200万美元用于支付不适当费用和UIT佣金的披露和预判决利息。300万美元是民事罚款。

投资者索赔
我们的bob200体育证券欺诈的律师在Shepherd Smith Edward and Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)代表因投资顾问欺诈/疏忽和经纪人欺诈/疏忽而蒙受损失的投资者。我们还成功地追究投资者对经纪自营商和投资顾问的索赔，因为他们的行为给客户造成了不必要的损失和超额收费。如果您认为您作为雷蒙德·詹姆斯公司的客户遭受了不必要的费用或损失，请联系SSEK律师事务所今天。