最近的刑事证券欺诈案件:前Omnbob200体育iview Capital Advisers首席执行官被定罪为3亿美元欺诈,陪审团裁定前威尔明顿信托基金会高管有罪,陪审团裁定两名对冲基金专业人士和一名卫生顾问在Insider案件中有罪

3亿美元的股票骗局指控导致有罪判决

布鲁克林陪审团已定罪,前诺尼维尤(Ex-Omniview Capital Advisors LLC)首席执行官Abraxas J. Discala of Conspiracional,电汇欺诈和证券欺诈行为,在3亿美元的市场索具骗局/bob200体育泵和垃圾场欺诈中。第二名被告律师凯琳·甘油(Kyleen Cane)最初被指控犯有阴谋和证券欺诈行为无罪释放。bob200体育

根据检察官的说法,股票欺诈发生在10/2012至7/2014。据报道,四家公开交易公司的交易涉及。

同时,据称,被告将这些公司股票的市场估值提高到了3亿美元,并负责投资者损失至少5000万美元与Codesmart Holdings Inc.的股票有关。

其他涉及市场操纵欺诈的人包括Halcyon Cabot合作伙伴经纪人Michael Morris和Craig Josephberg。后者对今年早些时候的阴谋,电汇欺诈和证券欺诈指控表示认罪。bob200体育在他的认罪交易听证会上,约瑟夫伯格承认在某些公司的股价和交易量上,同时在经纪交易商Meyers Associates LP和Halcyon Cabot进行了注册。

四名前威明顿信托基金高管因隐藏陷入困境的贷款而被定罪

特拉华州的联邦陪审团已裁定前威尔明顿信托公司。所有指控的高管,包括阴谋,证券欺诈和向联邦监管机构发出虚假陈述。bob200体育被告是前威尔明顿信托基金会主席罗伯特·哈拉(Robert Harra),控制人Kevyn Rakowski,CFO David Gibson和首席信贷官William North。刑事指控与他们在2008年经济危机之后在银行的账簿上处理陷入困境的贷款有关。

威尔明顿信托基金(Wilmington Trust)于2008年在TARP下于2008年颁发了3亿美元的联邦救助,这是陷入困境的资产救济计划。2010年,该银行在销售中筹集了2.739亿美元,以偿还救助资金。威尔明顿信托基金(Wilmington Trust)告诉监管机构,约有1,080万美元的商业贷款逾期90天。但是,检察官认为,应该报告3.44亿美元的商业贷款和日益增长的损失。他们指责被告隐瞒了威尔明顿信托基金的真正财务状况。

2010年11月,损失导致威尔明顿信托基金会(Wilmington Trust)通过M&T银行收购。

两名迪尔菲尔德管理合作伙伴是内幕交易计划有罪的人之一

美国医疗保险和医疗补助服务中心的Ted Huber和Rob Olan员工Christopher Worrall和前Precipio Health Strategies创始人David Blaszczak被联邦陪审团定罪检察官认为发生在2009年至2014年。Huber,Olan和Blaszczak也因证券欺诈而被定罪。bob200体育曼哈顿联邦法院的陪审团成员在做出判决之前审议了四天。

检察官说,Worrall告诉Blaszczak有关CMS预期的决定,该决定负责确定医疗保健公司将从政府保险计划中恢复多少医疗保健公司。然后,Blaszczak与Olan和Huber分享了此信息。后两个人通过从事该信息影响的公司进行交易来赚钱。他们交易的公司包括Varia Medical Systems,Efcec。Inc.,NXSTAGE Medical Inc.,Davita Healthcare Partners Inc.和Fresenius Medical Care。

在平行的民事案件中,美国证券交易委员会对布拉斯克扎克,沃拉尔,休伯bob200体育和分析师乔丹·福格尔(Jordan Fogel)提出了指控。监管机构认为,内幕交易骗局中有超过390万美元的非法利润。Fogel已经与其他人合作,他对SEC提出了针对他的指控。

8月,迪尔菲尔德(Deerfield)解决了相关的SEC索赔,并同意支付460万美元。但是,对冲基金在定居时并未否认或承认不当行为。

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ATTY无罪释放,首席执行官在3亿美元的股票欺诈审判中被定罪,Law360,2018年5月4日

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