皇家联盟和前经纪人被责令向投资者欺诈的受害者遗孀赔偿420万美元

一个金融业监管局(FINRA)陪审团发现，前皇家联盟公司的经纪人偷了凯西·卡特的钱，卡特是一名54岁的寡妇，患有脑损伤。前经纪人加里·巴斯拉利安(Gary Basralian)已经承认诈骗客户至少200万美元，并将这些资金用于自己。

现在，美国金融业监管局宣布了两项裁决，认为皇家联盟及其前经纪人应对欺诈负责。自律当局命令他们分别向这位寡妇支付210万美元和50万美元的律师费。

Basralian于2017年从皇家联盟辞职。去年3月，美国金融业监管局禁止他进入证券行业。bob200体育

另外两项针对罗亚尔联盟前经纪人的投资者欺诈指控仍未解决。据称，Basralian的受害者主要是老年残疾妇女。与此同时，该经纪自营商被指控监管不严，反洗钱合规不力，据称这让巴斯拉利安得以欺骗客户。

根据美国司法部巴斯拉利安承认了电信欺诈和投资顾问欺诈的罪名。他欺骗受害者超过10年，谎称自己会投资他们的钱，但实际上他挪用了他们的资金。

Basralian的BrokerCheck记录表明，在为皇家联盟工作近18年之前，他曾在综合资源股权、WZW金融服务公司、基石金融服务公司、KCF保险机构、美国通用资本规划公司和第一投资者公司工作。

同时,皇家联盟的BrokerCheck记录指出73年披露。其中37起是监管事件，29起与仲裁有关。此前针对皇家联盟的指控有很多，包括监管不足，包括经纪商欺诈的发生，不充分的政策、程序和与可变年金相关的培训，由于不适用销售费用豁免而使某些共同基金客户处于不利地位，投资咨询费的会计不准确，市政债券加成，和其他索赔。

另一位前罗亚尔联盟财务顾问金伯利·基茨(Kimberly Kitts)最近承认犯有刑事欺诈罪。去年11月，基茨承认犯有电信欺诈、投资顾问欺诈和严重身份盗窃等罪行，这些罪行涉及从客户的退休和投资账户中挪用超过300万美元。

的美国证bob200体育券交易委员会与此同时，他提交了一份平行的民事案件基茨指控她伪造客户在可变年金提款申请上的签名，这样她就可以从他们的经纪账户中汇款。据称，她还误导他们如何使用他们的钱。该监管机构指控基茨参与82笔未经授权的交易，欺骗7名客户，并使用这些资金支付自己的开支，包括豪华汽车和度假。

代理欺诈
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