美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FIbob200体育NRA)对韦德布什证券(Wedbush Securities)的制裁裁定被第九巡回法院维持

美国第九巡回上诉法院拒绝推翻美国证券交易委员会对Wedbush证券公司的裁决bob200体育监督不足自己的法规遵从性。上诉法院还确认了该经纪公司总裁兼主要负责人爱德华·w·韦德布什(Edward W. Wedbush)的停职。

SEC 2016年的裁决维持了美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)国家裁决委员会(National adjudatory Council) 2014年的一项裁决。该裁决要求Wedbush支付35万美元的罚款,原因是Wedbush没有提交或迟提交数十份文件,这些文件涉及针对该投资公司及其金融代表的投诉和判决。美国金融业监管局发现,韦德布什证券公司在2005年bob200体育1月至2010年7月的五年时间里,共158次违反了全美证券交易商协会、纽约证券交易所和自律组织的规章制度,并未能及时提交相关文件。

Wedbush及其总裁曾试图在证交会之前辩称,FINRA认定该经纪自营商未能监督报告要求是错误的。这家经纪公司还质疑,它在SRO面前接受的听证是否公正,因为FINRA的规定并没有明确指出停职是一种制裁。

然而,该委员会表示,违规行为不仅发生了,而且即使监管机构与Wedbush进行了交谈,它们仍在继续发生。它还发现Edward Wedbush需要被停职,以确保合规工作继续进行。

现在,第九巡回上诉法院裁定SEC支持FINRA对他的停职并没有错。法院称这家投资公司的违规行为“令人震惊”。上诉法院还表示,必须实施制裁,这样韦德布什证券公司才能最终遵守规定。bob200体育

就在上个月,美国证券交易委员会(SEC)发现,在另一起案件中,韦德布什未能妥善监管一名员工,尽管有迹象表明她参与了一场哄骗骗局。蒂玛丽·德洛姆被判支付5万美元的民事罚款,并被禁止在经纪公司工作。

sec指控Wedbush Securities明知德洛姆在进行bob200体育低价股欺诈,却据称继续让德洛姆向客户提供投资建议并执行订单。在针对德洛姆的另一项命令中,该监管机构表示,她违反了联邦证券法的反欺诈条款。bob200体育美国证券交易委员会命令她支付5万美元的罚款。

今年2月,美国金融业监管局(FINRA)命令Wedbush支付150万美元的罚款,原因是该公司违反了SEC有关净资本和客户保护的规定,且没有发现某些缺陷,从而使客户面临风险。鉴于委员会的客户保护和净资本规则设立了强制性条件,以保护客户的证券和资金——尤其是在经纪公司破产的情况下——这些缺陷可能会将客户的资金置于风险之中。bob200体育

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第九条中国保监会确认韦氏对举报违规行为的制裁, 2018年4月23日

美国证券交易委员会在德洛姆案中的命令(PDF)

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