美国证券交易委员会指控经纪商为部分客户提供IPO优先准入，以换取超过100万美元的回扣

美国证券交易委员会(SEC)提起诉讼，指控经纪商布莱恩•赫希(Brian Hirsch)非法收受逾100万美元秘密回扣，作为回报，他为一些客户提供了“利润丰厚的”首次公开发行(ipo)的优先渠道。监管机构表示，这些客户因为特殊待遇而赚钱。与此同时，新泽西州的检察官也对赫希集团提起了刑事诉讼。

根据美国证券交易委员会的说法，曾在两家经纪自营商工作的赫希无视政策和程序，与特定客户进行“长期”交易，在公司正在营销的一些公开发行中授予他们更大的份额。顾问中心报道称，这两家经纪公司是巴克莱资本(Barclays Capital)和Stifel。

监管机构称，作为交易的一部分，一位名叫约瑟夫•斯派拉(Joseph Spera)的客户和另一位客户向好时集团支付了现金回扣，金额相当于他们从分配给他们的股票交易中获得的利润的一定比例。赫希集团被指控为这两名客户“提供了数百家首次公开发行(ipo)和二次公开发行(ipo)的优先渠道”。据称，这些客户通常会迅速卖出他们的股票，以便获得“可观的利润”。这是以公司的其他客户和发行人从长期投资者那里筹集资金的利益为代价的。

斯派拉曾是一名当日交易员，他也面临着SEC的指控。据称，由于这些优先分配，他在交易中获利约400万美元。他被指控付给赫什超过100万美元的回扣。斯派拉此前在另一起案件中承认了内幕交易指控。

另一名顾客被指控向赫希集团支付了20多万美元作为回扣交易的一部分。SEC没有透露可能获得同样优惠分配的其他客户的名字。监管机构表示，赫希违反了合同义务，没有向这两家经纪公司披露他与这两家客户达成了协议，也没有向他们透露他从他们那里获得了回扣。

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阅读SEC的诉状(PDF)

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