美国证券交易委员会禁止富国银行前经纪人涉嫌欺诈130万美元高级投资者

就在几周前,富国银行(Wells Fargo)前经纪人约翰•格里高利•施密特(John Gregory Schmidt)同意对该案件做出最终判决美国证bob200体育券交易委员会(SEC)投资者欺诈该监管机构宣布,已禁止施密特挪用客户130多万美元的资金,这些客户大多是年老的退休投资者。施密特还在俄亥俄州经营施密特投资策略集团,并已被禁止金融业监管局(Finra)他于2017年被富国银行解雇。在另一起刑事案件中,他还因同样的欺诈指控被控128项重罪。

SEC在起诉书中指出,在富国银行解雇施密特时,他约有325名零售经纪客户。他们中至少有一半已经和他共事了十多年,而且“相当大比例”的人是退休人员,他们依靠定期从经纪账户中提款来支付生活费用。他们中的许多人都是不成熟、缺乏经验的投资者,其中一些人患有痴呆,包括阿尔茨海默氏症。

据称,施密特的骗局包括未经授权从某些客户的账户中出售和提取可变年金,然后使用伪造的授权信将资金转移到其他客户的账户中。根据欧盟委员会的指控,在03年至17年期间,施密特从7名客户的账户中取出资金,并将资金转移到其他客户的账户中,以掩盖这些客户的资金短缺。

据称,他通过发送虚假的账户报表来掩盖这些资金缺口,这些报表夸大了账户余额,同时让客户的投资似乎有足够的回报,从而让他们可以在不损害本金的情况下继续提取资金。与此同时,施密特从收到挪用资金的客户和被他窃取资金的客户那里获得了超过23万美元的佣金。

投资者欺诈导致刑事指控
去年12月,一个大陪审团以128项重罪指控施密特,其中包括124项伪造指控,两项涉及老年人或残疾人的金额超过15万美元的盗窃指控,一项涉及超过15万美元的投资顾问欺骗或欺诈指控,以及一项涉及超过15万美元的电信欺诈指控。

施密特是一名经验丰富的经纪人,在证券行业从业超过35年。bob200体育根据他的BrokerCheck记录从2006年到2017年,他是Stifel, Nicolaus, & Co., First Union, Painewebber, Prudential-Back Securities和三家IDS公司的注册经纪人。bob200体育根据他的经纪人历史,在涉嫌投资者欺诈期间他应该在富国银行和Stifel & Nicolaus公司注册。

律师代理欺诈
我们的经纪人欺诈律师事务所致力于帮助年长的投资者和其他投资者弥补因欺诈、疏忽或其他不当行为造成的损失。如果约翰·格里高利·施密特是你的经纪人,而你怀疑你的投资损失可能是欺诈的结果,请立即联系Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP (SSEK律师事务所)。我们的资深投资者欺诈律师已经帮助无数投资者从疏忽的经纪人和未能适当监督他们和/或发现欺诈的经纪公司那里挽回了欺诈损失。

联系信息
Baidu