美国证券交易委员会案件:亚特兰大基金经理被指控滥用投资者资金，并在195万美元匹配交易骗局和前arcp首席财务官布莱恩·布洛克的房地产投资信托诈骗案中达成最终判决

美国证券交易委员会指控亚特兰大男子滥用120多万美元投资者基金

在一项执法行动中，美国证券交易委员会指控蒂莫西·s·巴切勒滥用12bob200体育0多万美元投资者的钱．这笔资金本应用于潜艇的开发和涉及国家安全的企业。

根据监管机构的指控，在巴切勒通过斯佩克特风险投资基金(Specter Ventures Fund II)从投资者那里筹集的240万美元中，有一半用于不当使用，包括近25万美元用于购买新车，约22.5万美元用于偿还学生贷款。据称，他将数千美元的投资者资金转移给了自己的亲戚。巴切勒还被指控伪造文件，将未经授权的支出错误地描述为贷款，试图隐瞒自己的行为。

SEC认为，当巴切勒通过斯佩克特风险投资基金II筹集资金时，他没有在SEC注册，而他本应该在SEC注册。现在，美国证券交易委员会要求对他进行披露，收取利息，处以罚款，并对他实施永久性禁令。

马萨诸塞州投资组合经理被判赔偿195万美元

凯文·j·阿梅尔(Kevin J. Amell)被指控从他拥有交易权限的一只基金转移至少195万美元到自己的经纪账户，现在他必须偿还这笔钱。阿梅尔被指控进行虚假配对交易的他这样做是为了在基金成本的情况下获得利润。

据称，阿梅尔是通过提前安排基金经纪账户和他的账户之间以损害基金利益的价格买卖看涨期权来做到这一点的。他在另一起刑事案件中认罪，目前正在监狱中服刑18个月。

前ARCP首席财务官布莱恩·布洛克在REIT诈骗案中的最终判决

纽约一家地方法院对SEC的指控做出了最终判决REIT欺诈案前美国房地产资本公司(ARCP)首席财务官布莱恩·s·布洛克。ARCP是一个房地产投资信托(REIT)，现在被称为VEREIT。

2016年，sec指控布洛克通过提高一个关键指标来夸大REIT的业绩。当他被告知，在为REIT 2014年第一季度财报确定经调整的运营资金时，采用了错误的方法时，Block在向ARCP提交第二季度财报之前，修改了经调整的运营资金。据称，他这样做是为了让公司看起来满足了那个时间框架的估计，尽管这是不真实的。

布洛克和ARCP前首席会计官丽莎·p·麦卡利斯特都受到了SEC的民事指控。他们也在刑事法庭受到指控。布洛克被判犯有诈骗罪，被判支付10万美元的罚款，并服刑18个月。

在SEC的案件中，布洛克被责令支付16万美元的民事罚款，并被永久禁止担任高管和董事。他还被暂停会计师执业或在监管机构出庭。

美国证券交易委员会对巴切勒案的指控(PDF)

证券交易委员会对被控匹配交易计划的投资组合经理获得最终判决2018年2月14日，美国证监会

美国证券交易委员会对美国房地产资本地产公司前首席财务官做出最终判决。2018年2月14日，美国证监会

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