美国证券交易委员会案例:生物制药公司被控未披露高管福利，治疗师被控内幕交易Zulily股票，移民律师面临EB-5投资欺诈指控

Provectus被指控违反与高管津贴相关的披露和会计控制规定
美国证券交易委bob200体育员会对生物制药公司Provectus提起民事诉讼。据监管机构称，这家总部位于田纳西州的公司在披露和会计控制方面存在违规行为。被指控的失职之一是，Provectus没有恰当地报告其时任首席财务官和前首席执行官获得了数百万美元的额外补贴作为补偿。

SEC认为，Provectus在高管娱乐和差旅费用的报告和披露方面没有“充分的控制”。前首席执行官h·克雷格·迪斯博士被指控使用伪造的、有限的或“不存在的费用文件”，为投资者提供数百万美元的利益，而投资者对此并不知情。时任首席财务官彼得·r·卡尔佩珀被指控收受了超过199K美元的未披露和未经授权的福利和津贴。

委员会已经提交了一份单独的bob200体育证券欺诈案方式。据称，他不仅获得了320万美元的报销和他没有去的商务旅行现金，而且还被指控隐藏这些津贴，包括餐厅小费和为女性朋友做整容手术等个人开支。

正如SEC所指出的，高管的津贴报销(包括娱乐和差旅费用)是重要信息，必须在公开文件中适当披露。Provectus没有否认或承认监管机构的调查结果，卡尔佩珀也是如此。这位前首席财务官还同意支付超过152K美元的赔偿，包括利息和民事罚款。他被委员会暂停会计执业3年。证交会对迪斯的指控仍在进行中。

普罗维特斯不需要支付罚款。证交会解释说，这是因为该公司与监管机构合作，采取了包括解雇违规人员在内的“积极补救措施”。

西雅图治疗师解决内幕交易案
一位治疗师在没有否认或承认SEC指控的情况下，就SEC指控他对Zulily Inc.股票进行内幕交易的案件达成了和解。据报道，家住西雅图的肯尼斯·皮尔(Kenneth Peer)在与一名公司员工进行咨询时，发现一家媒体控股公司打算收购Zulily。

在这之后的三次交易中，Peer买入了超过2.8万美元的Zulily股票。据称，在收购成为公开新闻后，他卖掉了自己在该公司的所有股票，并获得了约1万美元的非法利润。

作为和解协议的一部分，Peer将支付超过1万美元加上利息。他还将支付1万美元的罚款。

移民律师被控欺诈移民投资者
律师Steve Qi及其律师事务所Steve Qi and Associates被指控欺诈寻求美国永久居留权的移民投资者。据美国证券交易委员会称，齐和他的公司作为未注册的经纪人，没有披露他们从出售EB-5投资中获得了报酬。

这位律师和他的律师事务所向他们的移民法律客户推销这些投资。其中超过70人最终投资了这些证券。bob200体育与此同时，祁和他的公司从销售Eb-5产品的实体那里获得了超过160万美元的交易相关补偿——这是客户不知道的事实。当这些实体因为美国的经纪人注册要求而不向美国人支付佣金时，祁在国外的亲戚被提名，因此他们可以获得超过100万美元的补偿。

齐和他的律师事务所被指控违反证券法，包括违反《交易法》的经纪人-交易商bob200体育注册规定。委员会想要披露，预先判决利益，惩罚和永久禁令。

在美国,SSEK合伙人集团代表高净值个人投资者和机构投资者bob200体育证券欺诈用例。联系我们的bob200体育证券律师事务所今天。

美国证券交易委员会指控生物制药公司未能恰当披露高管津贴， SEC, 2017年12月12日

美国证券交易委员会对祁案的指控(PDF)

证券交易委员会对同行案件的控诉(PDF)

更多的博文:
Ameriprise被责令支付800万美元F-Squared Alpha板块策略销售，机构投资者证券博客，2017年12月8日bob200体育

美国证券交易委员会责令富国银行支付350万美元罚款，机构投资者证券博客，2017年11月13日bob200体育
在更多不良行为披露后，加州延长了对富国银行的制裁，股票经纪人欺诈博客，2017年11月23日