美国证券交易委员会案件:生物技术公司被指控误导投资者和会计欺诈，千禧管理公司解决非法卖空指控，日内交易员被指控在超过100个经纪账户中进行未经授权的交易，多个交易员被指控根据一个提示进行内幕交易

日内交易员被指控未经授权进行交易，抬高股票价格并获取非法利润
美国证券交易委bob200体育员会已对约瑟夫·p·威尔纳提起民事诉讼，指控他侵入超过100个经纪账户，并使美国证券公司欺诈nauthorized交易．与此同时，纽约的检察官以及美国司法部已经对他提出了刑事指控。

美国证券交易委员会称，威尔纳利用所谓的未经授权的交易抬高了多家公司的股价。然后，他在自己的账户中交易这些证券，非法获利至少70万美元bob200体育。

威尔纳被指控欺诈和操纵市场。除利息、罚款和永久禁令外，欧盟委员会还要求收回非法所得。

投资咨询公司支付超过63万美元解决非法卖空指控
千禧管理有限责任公司将支付超过63万美元——超过28.6万美元的减债，超过5.18万美元的利息，以及30万美元的罚款——来解决SEC的指控。这家投资咨询公司被指控做空股票在有意进行后续发行的美国公司中非法购买后续发行的股票。

该监管机构表示，这违反了“联邦证券法反操纵条款”第105条。bob200体育千禧年被指控非法购买后续发行股票时违反上述规定，非法获利近28.7万美元。高盛没有否认或承认SEC的命令，就达成了和解。

奥西里斯治疗公司及其前高管被控会计欺诈
一家总部位于马里兰州的生物科技公司将支付150万美元罚款，以了结美国证券交易委员会(SEC)对其非法会计操作和误导投资者的指控。根据委员会的说法，Osiris Therapeutics在近两年的时间里发布了虚假的财务报表，并经常“夸大公司业绩”。

据称，这包括使用人为抬高价格、追溯文件以确认前一时期的收入以及提前确认某些收入。该公司及其高管被指控利用虚假定价信息。

虽然该公司已经就SEC的指控达成和解，但SEC对前首席执行官Lode B. Debrabandere、首席财务官Gregory I. Law和Philip R. Jacoby Jr.以及首席商务官Bobby Swayne Montgomery的指控仍在继续。SEC希望披露非法所得、利息、罚款以及董事和高管资格。

涉及终身健身公司的内幕交易指控。股票是针对多个交易者的
美国证券交易委员会已经对life Time Fitness前副总裁谢恩·弗莱明、他的朋友布雷特·j·贝西和几名交易员提出内幕交易指控。监管机构称，在弗莱明发现Life Time Fitness将被收购并将私有化后，他通知了贝西，并警告后者将分享从该信息中获得的利润。

据称，贝西随后通知了两名交易员，这两名交易员反过来将他们的部分交易利润交给他。据称，其中一名交易员彼得·科提斯(Peter Kourtis)告诉了他的四名朋友，同样是为了换取他们的部分利润。

据美国证券交易委员会称，在媒体报道Life Time Fitness正在进行合并谈判后，这些交易员购买了约2000个价外看涨期权，涉及该公司的股票，并将其出售，赚取了逾86.6万美元的利润。

伊利诺斯州的检察官已经对这8人提出了刑事指控。

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美国证券交易委员会对威尔纳案的指控(PDF)

美国证券交易委员会在千年管理案中的命令(PDF)

美国证券交易委员会指控生物科技公司及其高管会计欺诈美国证监会，2017年11月3日

阅读美国证券交易委员会内幕交易案中的诉状(PDF)

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