SEC案件：纽约市被指控犯有市政证券欺诈的纽约市，杰伊峰所有者被指控2亿美元移民bob200体育签证欺诈涉及暂定和解，并在1.1亿美元的投资者欺诈中达成了财务判决

SEC文件欺诈对纽约牡蛎湾的欺诈指控
美国证券交易委bob200体育员会已提交市政证券欺诈bob200体育与该镇前主管的约翰·旺迪托（John Venditto）一起对纽约市牡蛎湾指控。根据监管机构的说法，长岛小镇和旺迪托通过8/2010至12/15的26个市政证券产品欺骗了投资者。bob200体育针对前镇主管提起了平行的刑事诉讼。

监管机构的投诉声称，牡蛎湾和旺迪托（Oyster Bay）与一家商人在当地设施中经营特许经营和餐馆的商人都隐藏了许多副交易。部分交易包括同意“间接保证”该供应商的许多私人贷款，总计超过2000万美元。据称，“礼物，贿赂，回扣和政治支持”也参与了。

委员会辩称，间接贷款担保应与证券产品有关，因为它们是“物质”，因为它们可能对该镇财务健康产生影响。bob200体育例如，牡蛎湾最终可能不得不发行1600万美元，没有太多通知。那将是其运营资金的16％。投资者不知道这是可能的。

在SEC针对他的案件中，监管机构希望禁止venditto未来参与任何债券销售。监管机构还希望他和牡蛎湾支付货币罚款。

在针对Venditto的刑事证券bob200体育欺诈案中，检察官指控他有21项刑事指控，包括电汇欺诈和证券欺诈。去年，Venditto去年面临另一个腐败案件，据称涉及同一供应商。

Jay Peak滑雪胜地所有者解决监管机构的案件
据报道，佛罗里达州商人阿里尔·奎罗斯（Ariel Quiros）是一项耗资2亿美元的移民签证欺诈，据报道已与美国证券交易委员会达成了暂时的和解。bob200体育尚未披露该交易的详细信息，这些详细信息仍必须获得SEC专员批准。据报道，经济处罚和差异是该协议的一部分。

Quiros与商业伙伴Bill Stenger一起被指控滥用参加EB-5移民投资者签证计划的外国投资者的资金，以期希望获得与美国永久居留权。其中一部分包括投资于涉及Jay Peak和其他物业的建筑项目。

但是，Quiros并没有将所有投资者的资金用于据称目的，而是被指控拿走了超过5000万美元的资金。骗局已经提起了许多民事诉讼。

尽管对此事进行了刑事调查，但尚未提起刑事指控。

马萨诸塞州公司的破产受托人定居1.1亿美元期票案件
该委员会针对现已破产的INOFIM的执法行动已经做出了最终判决。次级汽车融资公司的破产受托人同意永久禁令作为和解的一部分，但没有否认或承认指控。

根据监管机构的2011年投诉，Inofin及其许多高管通过非法筹集了至少1亿美元的零售投资者，并通过重大陈述和出售未注册的期票。今年早些时候，两名高管被指控参与了骗局，前伊诺夫州总统迈克尔·库莫（Michael Cuomo）和前首席执行官凯文·曼（Kevin Mann）对“串谋实施邮件欺诈和电汇欺诈”表示认罪。两者都在服刑期限，必须支付超过1000万美元的赔偿金。

SEC投诉在牡蛎湾案中（PDF）

Jay Peak案中的SEC投诉（PDF）

法院对负责大规模证券欺诈的马萨诸塞州公司的最终判决，bob200体育SEC，2017年11月20日

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