投资者律师的博客美国证交会案例:举报人被判100多万美元，律师被控小额股欺诈，前高管被控涉及Homex的33亿美元会计欺诈
最新的举报人奖将奖金总额提高到1.62亿美元
美国证交会(sbob200体育ec)奖励了一名举报人逾100万美元，因为他提供了“新信息和大量佐证文件”，使该监管机构得以成功采取执法行动。违规证券bob200体育涉及一家注册实体，影响了散户投资者。
这一最新奖励意味着，自奖励计划于2013年生效以来，SEC已向47名举报人奖励了逾1.62亿美元。如果向欧盟委员会提供独特而“可信”的信息，导致执法案件成功，那么当实施的货币制裁超过100万美元时，举报人有资格获得所收资金的10-30%。
律师被指控参与小额债券欺诈骗局
证券交易委员会指控詹姆斯·m·施耐德和安德鲁·h·威尔逊参与微型欺诈这涉及20多家空白支票公司，它们通过反向收购被出售。现在，监管机构希望获得不义之财、两名律师的民事处罚以及其他救济。施耐德还被起诉了一起相关的刑事欺诈案件。
该监管机构指控施耐德明知自己在准备“至少40份虚假意见书”。据称，他还将买家介绍给空壳公司的所有者。威尔逊被指控提供“至少五份意见书”，非法“呼吁”出售至少三家发行人的限制性证券。bob200体育威尔逊还被指控在知道这些股票由他人秘密控制的情况下，仍将其列为不受限制的股票。这些人已经在针对他们的刑事案件中被定罪。他们也受到了SEC的指控。
前desarrolladora Homex高管被控33亿美元会计欺诈
Desarrolladora Homex前首席执行官Gerardo de Nicolás Gutiérrez，前首席财务官Carlos Moctezuma Velasco，前财务总监Ramón Lafarga Bátiz，以及前经理Noe Corrales Reyes目前正面临美国证券交易委员会的指控，他们涉嫌参与公司的会计欺诈，被指控在33亿美元的骗局中扮演关键角色。根据SEC的起诉书，尽管Moctezuma和de Nicolás知道Homex陷入了严重的财务困境，但从2010年到2012年提交给SEC的年度报告显示，这家总部位于墨西哥的住宅建筑公司财务状况良好。
这两名男子被指控使Homex与十多家墨西哥银行达成贷款协议。该公司偿还了这些计划，但不得不借入更多资金，SEC称其为“支票造假”。这两名前高管被指控向投资者隐瞒贷款的“真实性质”，并向审计人员错误描述贷款。委员会表示，正是拉法尔加指示科拉莱斯为欺诈设立了一套伪造的会计账簿。
2014年，Homex在墨西哥进入破产程序，在此期间，Moctezuma和Homex在破产后的商业计划中包含了涉嫌欺诈的财务报告。该计划已分发给投资者。
今年早些时候，Homex就SEC的指控达成和解。SEC指控Homex在过去几年谎报了超过10万套住房的销量，以增加收入。然而，该公司没有否认或承认监管机构的调查结果。
在SSEK合伙人集团，我们代表投资者帮助他们挽回欺诈损失。联系我们的bob200体育证券律师事务所今天。
美国证券交易委员会指控墨西哥建筑商会计欺诈33亿美元， SEC, 2017年3月3日
美国证券交易委员会的举报人奖(PDF)
被指控协助小额股欺诈计划的律师， SEC, 2017年10月11日
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