SEC努力停止针对小型企业的欺诈骗局

美国证券交易委bob200体育员会已针对“反复证券法律”史蒂文·J·穆勒(Steven J.

Muehler和他的公司Altavista Capital Markets LLC,Alta Vista Securities,LLC和bob200体育Alta Vista Private Client,LLC(所有未注册的经纪公司)为许多小型企业客户提供了经纪人服务。服务包括通过据称是专有的在线证券变更来寻找投资者并从他们那里筹集资金。bob200体育作为交换,向Muehler及其经纪公司支付了费用,以及对每家业务中筹集的资金和股权的一定比例的权利。

Muehler和他的公司声称,他们已经成功地代表客户筹集了数百万美元。但是,在以前的SEC案件中,他承认欺骗小型企业。

SEC在最新情况下,指责Muehler和他的经纪交易商向潜在客户提出欺诈性主张,包括在线交易所已注册,这些公司有5000万美元用于投资证券,他们以前曾帮助客户提高客户的提高bob200体育资金。Muehler和他的Altavista公司被指控不向投资者透露,SEC的停止命令涉及明尼苏达州和加利福尼亚州的监管机构。

Muehler的配偶的Claudia Muehler和Koorosh Rahimi合伙人因涉嫌帮助Muehler欺诈而面临SEC指控。Muehler夫人与丈夫共同创立了Altavista公司,她从未在SEC注册过,也没有担任过任何在监管机构注册的实体的联合人物。至于拉希米(Rahimi),在为Altavista公司工作时,他也没有在委员会中注册为投资顾问或经纪交易商,也没有与当时的注册经纪交易商或投资顾问有关。他以前是其他许多公司的注册投资顾问和/或代表。

现在,SEC希望撤销,利息,处罚和永久禁令。

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