SEC在4.15亿美元的美国银行和解中授予8300万美元的举报人奖

美国证券交易委bob200体育员会已向监管机构迄今已发出的最大举报人奖给两名举报人近5000万美元，另外还有超过3300万美元的举报。在过去的六年中，这增加了SEC举报人奖给2.62亿美元的53个人。

举报人酋长简·诺伯格（Jane Norberg）的SEC办公室说，这些最新奖项表明，举报者可以提供“非常重要”的信息，这使得监管机构有可能追求可能被忽略的严重违规行为。“在这些最新奖项之前，2014年最大的SEC举报人奖项为3000万美元。

提供涉及证券法违规行为的质量，独特信息的举报人可能有资格获得超过100万美元的货币制裁行动，有资格获得收集资金的10-30％的奖励bob200体育。

根据华尔街日报，这些举报者的这些奖项是为帮助SEC达成4.15亿美元和解的个人美国银行公司（BAC）在2016年。作为解决方案的一部分，是监管机构有史以来对华尔街银行的最大的，BOFA解决了指控，称其不当使用客户资金和证券来赚钱，同时冒着数十亿美元的客户资产风险。bob200体育这包括’09和’12之间的许多复杂交易，这些交易是为了提高利润而进行的，同时人为地降低了美国银行的隔绝存款。

这WSJ在2015年，报道了数十亿美元的贷款，这些贷款是专门为上述贷款带来的客户。美国银行部门美林林奇（Merrill Lynch）参与执行这些“杠杆转换”，以便银行可以降低保留在锁定帐户中的储备。bob200体育证券法规定，如果出现紧急情况，并且客户需要获得报酬，则将维护的锁定金额最低。但是，批评家将这些美林行业称为虚假的利润和损失。

与SEC达成和解时，美国银行承认有不当行为，同时保持没有顾客受伤，也没有造成损失。该银行表示，已经采取了补救措施来解决导致解决方案的问题。

SEC举报人

SEC致力于保护举报人的身份以避免报复，这就是为什么监管机构保留涉及举报人机密的案件的细节。不幸的是，众所周知，举报人在工作中受到错误的终止，降级和骚扰。重要的是，您必须保留一个可以保护自己作为举报人的权利的证券律师事务所的服务，包括确保您获得您可能有权bob200体育获得的奖励。如果没有代表您的经验证券律师事务所，这不是您想追求的案件。bob200体育

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举报人案中的SEC订单（PDF）

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