SEC命令235家有限责任公司提交伍德布里奇欺诈案调查相关文件

在一项传票执行行动中，美国证券交易委员会(sec)要求科罗拉多州和特拉华州的235bob200体育家有限责任公司提供与调查有关的文件。该调查涉及总部位于加州的房地产和投资公司Woodbridge Group of Companies, LLC，其总裁罗伯特•夏皮罗(Robert Shapiro)拥有并经营的一笔10亿美元交易金融诈骗．所有这些实体，加上另一家有限责任公司，都隶属于伍德布里奇。今年8月，证监会曾传唤其中236家银行提交相关文件。截止日期前只有一家有限责任公司做出了回应。

现在，sec希望联邦地区法院要求其余有限责任公司遵守传票。与此同时，夏皮罗援引了他的第五修正案权利。然而，他坚称自己的公司没有欺诈行为。

SEC自2016年以来一直在调查伍德布里奇
过去一年，监管机构一直在调查可能发生的情况bob200体育证券欺诈美国各地数千名投资者提供了超过10亿美元的资金。涉嫌欺诈行为可包括未登记的证券销售，包括未经登记的经纪人销售证券及其他欺诈行为。bob200体育

SEC需要这些有限责任公司向Woodbridge支付款项的信息、有限责任公司成员和经理的姓名，以及这些有限责任公司使用的金融机构的信息。他们还在调查伍德布里奇和其他公司是否在资金用途、“投资的安全性”、相关费用和成本以及投资的盈利能力等方面向投资者做了虚假陈述或遗漏。

根据SEC的最新文件，Woodbridge仍在运营，并继续从投资者那里筹集资金。根据阿斯彭每日新闻在美国，伍德布里奇被指控向投资者表示，这235家有限责任公司是第三方，而实际上它们中的大多数，甚至可能是全部，都是由夏皮罗运营的。

根据T他真正的交易在美国，一些消息人士怀疑Woodbridge出售的一些房产的要价是否过高。一位消息人士将这家房地产和投资公司的商业模式比作庞氏骗局。

从2015年到2017年，伍德布里奇一直是密歇根州、亚利桑那州、马萨诸塞州、德克萨斯州和宾夕法尼亚州州政府的诉讼对象。它已经解决了马萨诸塞州、德克萨斯州和宾夕法尼亚州提出的诉讼，并正在就解决其他诉讼进行谈判。夏皮罗在一封电子邮件中写道真正的交易他指出，尽管和解了，但他和伍德布里奇并不承认有罪，也没有“发现欺诈”。

伍德布里奇证券欺诈律师bob200体育
如果你是投资者，经纪人建议你投资任何东西，包括可能与Woodbridge Group of Companies或Woodbridge Wealth相关的结构性金融产品，你可能需要与经纪人欺诈律师事务所谈谈，以探索你的法律选择。Woodbridge Wealth的前身是Woodbridge Structured Funding LLC，该公司通常通过中介经纪人向投资者销售结构性金融产品。

请今天与Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司联系。我们可以帮你确定你是否有理由bob200体育证券的情况针对经纪人、经纪公司及/或其他当事人。

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