LPL Financial罚款90万美元用于保存记录问题 - 投资者律师博客

FINRA罚款LPL Financial $ 900K

金融行业监管机构已将LPL Financial（LPLA）罚款，因为未发送或未能创建记录，表明它已在36个月内向客户发送了超过160万个强制性帐户通知。根据行业规则，必须以三年间隔发送帐户通知，即评估适用性的确定。FINRA说，LPL在七年内发送了此类书面通知的25％以上。

这家金融公司接受了自我调节组织的和解，但没有否认或承认这些发现。但是，LPL金融发言人在一封电子邮件中说，该公司自我报告了此事，并致力于“增强”合规性和风险管理的结构。

该罚款的消息仅在有消息称马萨诸塞州监管机构命令LPL支付370万美元的赔偿金，并罚款不合适的可变年金销售额，涉及前顾问。12月，LPL Financial因涉及电子客户记录的违规行为被罚款75万美元。在过去的几年中，经纪交易商在合规问题上已经支付了超过7000万美元的罚款和赔偿金。

一家纽约的经纪交易商将支付10万美元的罚款，以解决指控贸易监视和合规性失败的指控。Sidoti＆Company LLC（SDTI）同意了证券交易委员会的命令，即违反了193bob200体育4年第15（g）条的《证券交易法》。但是，该公司并未否认或承认这些发现。

根据联邦法律，公司必须执行程序和政策，以阻止不当使用非公共的物质信息，这些信息常规可访问员工。监管机构发现，Sidoti从11/2014到11/2015没有此类书面程序和政策，尤其是与一个关联对冲基金的投资选择有关的情况，特别是它们。在126个实例中，这导致对冲基金以限制清单上的股票进行交易。

该委员会认为，这家总部位于纽约的经纪公司未能指导足够的资源来建立所需的贸易合规性和监视系统，并且没有履行其义务，以防止不正确地使用物质和非公开信息。

私募股权顾问斯科特·兰德雷斯（Scott M. Landress）现在被禁止使用证券行业。bob200体育美国证券交易委bob200体育员会是针对兰德雷斯（Landress）的民事案件的委员会。兰德斯还必须支付125万美元的罚款。

根据SEC命令，Landress建立了用于投资于在英国房地产进行投资的房地产信托投资的股票资金。SLRA根据基本投资的净资产价值获得了管理费。

但是，在金融危机期间，即使管理成本上涨，投资咨询公司的费用也降低了。私募股权基金的有限合伙人拒绝了兰德雷斯要求获得更多赔偿的要求，这可能会弥补这一不足。

美国证券交易委员会（SEC）表示，兰德斯（Landress）的公司从私募股权基金中获得了162.5万英镑的票房，这是因为这笔货币是为有多年服务的分支机构而言。相反，他将钱转移到了自己的帐户中。