bob200体育美国证券公司新闻：阿拉巴马州最高法院对重罪阴谋认罪后，鲁巴巴克NA在认罪后要支付近3.69亿美元，表示针对斯特恩·埃格的诉讼可以进行，马里兰州财富管理公司被指控欺诈

Rabobank NA承认反洗钱缺陷，将支付近3.69亿美元

Rabobank全国协会是Rabobank UA（Rabo）的子公司，他对重罪阴谋认罪，因为他们妨碍了该银行货币审查审计局财政部审查局的财政部，同时隐藏了其反合资洗钱计划有一定的不足。现在，该公司将因不防止非法资金通过银行而支付近3.69亿美元。

With its guilty plea, Rabobank is admitting that it conspired with a number of its ex-executives to try defrauding the US by “unlawfully impeding” the OCC’s efforts to regulate the California subsidiary, including obstruction of an OCC examination of the bank’s branches throughout the state. Rabobank acknowledged that because of deficiencies in its AML program, the bank made it possible for hundreds of millions of dollars from Mexico and other places to be deposited in its rural bank branches and then allowed to money to move via checks, wire transfers, and withdrawals. Federal regulators were not notified even though they should have been.

在2012年OCC考试中，Rabobank高管故意试图“隐藏和最小化”其AML计划缺陷，以避免新的制裁。Rabobank已经在’06和08中被批准，因为失败与现在的涉及的失败“几乎相同”。去年年底，前Rabobank副总裁乔治·马丁（George Martin）与美国政府达成了一项延期起诉协议，以协助和教tonge银行没有达到银行保密法要求的AML计划。

阿拉巴马州最高法院说，针对Sterne Agee的衍生欺诈诉讼可以向前

在以8-0的裁决中，阿拉巴马州最高法院决定，该公司两家前董事会对Sterne Agee提起的派生诉讼可以进行。投诉辩称，董事会在挪用货币并大量支出资金后降低了私有公司的价值。原告认为，将Sterne Agee出售给Stifel（SF）的决定是为了掩盖这种不当行为。

该诉讼指责当时的sterne Agee首席执行官詹姆斯·霍尔布鲁克（James Holbrook Jr.原告声称霍尔布鲁克的妻子正在投资公司的工资单上，即使她没有为公司做任何工作。他们指责Sterne Agee众多索赔，包括欺诈和违反信托义务。

在将其出售给Stifel之前，Sterne Agee要求股东撤回对其进行的任何悬而未决的诉讼，或者他们不会收到收益的份额。但是，原告声称这是一项不可执行的协议，因为银行出售的原因根本是由于据称董事会试图掩盖的据称是错误的行为。

马里兰州AG命令财富管理公司停止和停止运营

在马里兰州，州检察长正在下令高点财富管理停止和停止运营。该公司被指控欺诈。

Maryland Attorney General Brian Frosh said that High Point, which took over Everest Wealth Management’s offices in Towson, solicited the latter’s clients and gave them investment advice even though High Point’s CEO and owner, Perry C. Santillo Jr., was never registered in the state as a brokerage firm, brokerage firm agent, investment adviser, or investment adviser representative.

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Rabobank单位将没收3.69亿美元以解决洗钱调查，《华尔街日报》，2018年2月7日
阿拉巴马州最高法院规则，针对斯特恩·埃格（Sterne Agee）的诉讼可以前进，al.com，2018年2月9日

马里兰州AG命令停止前珠穆朗玛峰办事处的陶森投资咨询，巴尔的摩太阳，2018年2月2日

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