bob200体育证券公司:摩根大通证券将为数千名员工的背景调查不充分支付1.25美元;格雷金融集团与SEC就养老基金投资不当达成和解

美国金融监管局责令摩根大通证券支付125万美bob200体育元
美国金融业监管局表示摩根大通证券有限责任公司bob200体育在2009年1月至2017年5月期间，由于没有对8600名未注册的关联人员进行适当的背景调查——或者在某些情况下，没有及时进行背景调查——将支付125万美元。据自律团体透露，这其中包括未能正确识别2000多名非注册关联人的指纹。这些失误使经纪公司不知道这些人是否应该被取消就业资格。

与此同时，其他未注册的关联人员的指纹只被筛选为刑事定罪，因为他们与联邦银行法有关，以及“内部创建”的名单。尽管如此，FINRA表示，四名因有犯罪前科而被取消资格的人员仍被允许作为非注册关联人员工作。

根据联邦证券法，破碎公司必须bob200体育对某些相关人员进行指纹识别，即使他们是以非注册的方式雇用的，因为否则他们仍可能对客户构成风险。指纹识别技术可以识别出那些曾经犯过罪的人的身份，而这些人有可能被剥夺在公司担任相关职位的资格。

除了支付125万美元和解指控外，摩根大通证券还将制定并实施一项计划，以应对被控的违规行为。bob200体育然而，尽管和解了，经纪自营商并没有否认或承认这些指控。不过，它的确同意了监管机构的调查结果。

格雷金融公司因向乔治亚州养老基金出售不合适的投资产品而支付25万美元
根据美国证券交易委员会(sec)的命令，bob200体育Gray Financial及其创始人罗伯特•c•哈伯德四世(Robert C. Hubbard IV)向几个乔治亚州的养老基金客户“推荐、提供并出售”对GrayCo Alternative Partners II, LP的投资，尽管他们要么知道，要么“鲁莽”地不知道(如果知道，那么他们“应该知道”)“基金的自营基金”未能遵守乔治亚州法律对另类投资的限制。该公司和格雷还被指控在另类投资是否符合该州法律方面做出重大虚假陈述。与此同时，购买了相关投资产品的乔治亚州公共养老基金客户被收取了超过22.4万美元的咨询费。

现在，格雷金融和格雷必须共同或各自“支付超过22.4万美元的解约款和超过2.7万美元的预判利息”。格雷还必须向美国证券交易委员会支付15万美元的民事罚款，并被禁止与任何交易商、经纪人、投资顾问或证券行业的其他人交往。bob200体育格雷前首席执行官罗伯特·c·哈伯德也被指控参与了这一事件，他将向SEC支付7.5万美元的民事罚款。

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Finra在摩根大通证券案中的行动bob200体育(PDF)

美国证券交易委员会在格雷金融案中的判决(PDF)

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