bob200体育针对美林/加拿大皇家银行前财务顾问的证券欺诈指控可能导致更多未经授权的交易和未能监督索赔

今年早些时候，美国证交会(sec)禁止加拿大皇家银行bob200体育(rbc)前经纪人托马斯•巴克(Thomas Buck)从事该行业。不到四个月前，监管机构对赛珍珠提起民事诉讼投资者欺诈．他被指控在担任美林金融顾问期间，对投资顾问客户和某些客户做出重大虚假陈述和遗漏，以获得额外的费用和佣金。

结果，50多名巴克旗下的客户最终不必要地支付了250多万美元。

据称，巴克也没有告诉客户，如果他们选择基于费用的支付结构，而不是佣金模式，他们就可以节省资金。与此同时，他曾多次告诉美林的合规人员，客户知道成本较低的选择。

2015年初，美林解雇了该经纪公司印第安纳州首席财务顾问巴克。加拿大皇家银行财富管理公司随后聘用了他。然而，在他被解雇后，巴克在许多客户的投诉中被提到了同样的指控。虽然他已经解决了一些未经授权的交易和不合适的投资案件，但巴克选择与其他案件进行斗争。

美国金融监管局禁止巴克进行未经授权的交易

2015年7月，美国金融业监管局禁止巴克与任何FINRA成员公司合作，因为FINRA认为巴克从事未经授权的交易，并向客户收取不当费用。巴克没有否认或承认SRO的指控，但他接受了律师资格。

美国证券交易委员会在民事诉讼中还指控巴克在未经客户授权的情况下，在某些客户账户上进行某些交易。为了解决委员会的索赔，巴克同意支付500多万美元。

与此同时，美国印第安纳州南区检察官办公室也对巴克提起了刑事诉讼。检察官指控他通过向客户收取过高的佣金来欺骗客户。巴克承认了一项证券欺诈指控。bob200体育

监管不当的指控

虽然监管机构和针对巴克的刑事案件可能已经达成和解，但关于美林(现已成为美国银行(Bank of America)的一个分支)是否应该对巴克的行为负责的问题仍然存在涉嫌未能监督他。在Shepherd Smith Edwards和Kantas, LTD LLP，我们对经纪公司提出监管不力的索赔，这些公司未能履行其受托义务，监督其员工进行的所有商业交易。当财务顾问或经纪人在经纪自营商的监督下实施欺诈时，遭受损失的投资者可能有理由向该公司和财务代表提出证券索赔。bob200体育

如果你是一名由托马斯·巴克管理账户的投资者，你可能有理由起诉巴克和美林证券公司的投资欺诈案。我们的投资者律师正在调查bob200体育证券索赔涉及巴克和他的前经纪人您的第一次咨询Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所，是一个免费的，没有义务的评估。

美国证券交易委员会对托马斯·巴克案的指控(PDF)

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