bob200体育证券欺诈:美国金融监管局禁止两名富国银行前经纪人进行不合适的证券销售，宾夕法尼亚州注册代表被指控犯有350万美元的庞氏骗局，数字显示广告公司涉嫌从散户手中窃取超过200万美元

富国银行前经纪人因不适当的能源证券销售而被停职bob200体育
金融行业监管局已经禁止经纪人查尔斯·林奇和查尔斯·弗里达进行不合适的建议给投资者造成了巨大的经济损失。林奇和弗里达曾是富国银行(Wells Fargo)驻南加州的代表。林奇和弗里达都被公司解雇了。在富国银行工作之前，两人都在花旗集团(Citigroup)以及摩根士丹利(Morgan Stanley)。

据自律团体透露，在11月12日至10月15日期间，这些前经纪人向50多名客户推荐了以某些能源投机股为中心的投资策略。这些证券波动bob200体育很大。由于投资者非常集中在这些能源证券上，他们面临着巨额损失的风险。bob200体育

美国金融业监管局认为，这两家券商在确保这些投资适合他们推荐这些证券的客户方面做得不够好。bob200体育

宾夕法尼亚州众议员被指控经纪人欺诈
美国证交会(sbob200体育ec)已对宾夕法尼亚州经纪商保罗•w•史密斯(Paul W. Smith)提起民事诉讼，指控他涉嫌进行投资咨询欺诈．史密斯已经同意监管机构对他的禁令，他将支付近36万3千美元的退出加上判决前利息。他还在另一起证券刑事案件中认罪。bob200体育

根据美国证券交易委员会的说法，史密斯告诉大约30名投资者——大部分是他的经纪客户——他将通过他建立的名为the Haverford Group的合伙企业将他们的资金投资于公开交易的证券，并承诺稳定的回报——美国证券交易委员会称这一承诺为“虚构”。bob200体育据说这个所谓的骗局已经持续了25年。

史密斯从投资者那里筹集了约235万美元。然而，委员会声称，他从未将这些活动告诉他工作的经纪公司。此外，他还被指控主要将投资者的资金用于个人用途，并以类似庞氏骗局的方式偿还早期投资者。据称，他也没有为这些客户做太多投资。

去年，一名投资者向警方求助后，史密斯的投资顾问骗局宣告失败。

解决代理欺诈证交会费城地区办公室副主任凯利·l·吉布森说，这是一个例子，说明了为什么当一项投资看起来“好得令人难以置信”时，散户、老年客户和退休人士需要“怀疑”。

今年早些时候，美国金融业监管局永久禁止史密斯从事证券行业，因为他没有提供他们要求的与他出售私人证券有关的信息和文件。bob200体育他同意了那个案子，但没有否认或承认有不当行为。

数字显示广告公司被指控诈骗投资者200多万美元
美国证券交易委员会(SEC)指控Digi Outdoor Media Inc.、前首席执行官唐纳德·梅科德(Donald macaccord Jr.)和前首席财务官香农·多伊尔(Shannon Doyle)从投资者手中非法收受200多万美元。他们两人也受到了平行的刑事指控。

据监管机构称，Doyle、macaccord和Digi Outdoor Media通过告诉投资者他们的资金将用于在华盛顿特区地区设立商业广告的数字标识，筹集了近450万美元的本票。监管机构认为，梅科德和多伊尔没有像承诺的那样使用投资者的钱，而是挪用了数百万美元用于自己的用途，包括支付2万美元的豪宅租金、保姆服务和不相关的业务开支。

委员会声称，他们两人试图通过伪造发票和伪造贷款来掩盖他们的欺诈行为。他们被指控向投资者建议将期票换成普通股。据称，他们向监管机构提交了虚假财务报表，目的是上市，而不是回报投资者。

现在，监管机构想要的是永久性的禁令、减持加利息、罚款、低价股和高管董事禁令。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司在美国，我们帮助散户投资者、资深投资者和其他个人投资者试图弥补他们的投资欺诈损失。今天联系我们。

美国金融监管局(Finra)禁止两名富国银行(Wells Fargo)前代表从事不合适的能源证券交易bob200体育，《投资新闻》，2017年12月11日

美国证券交易委员会对史密斯案的指控(PDF)

美国证券交易委员会对数字户外媒体案的指控(PDF)

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