bob200体育证券新闻：花旗集团要支付1200万美元的涉嫌黑池虚假陈述，SEC颁发近400万美元举报人奖，前班克拉特首席执行官对欺诈认罪的前班克拉特首席执行官被判入狱10年 - 投资者律师博客 - 2018年9月28日，2018年9月28日

花旗集团必须支付超过1200万美元的黑池指控

为了解决证券和交易委bob200体育员会，它误导了由会员经营的深色池的用户，花旗集团全球市场公司（CGMI）会员，花旗订单路由和执行（核心）将支付1200万美元。监管机构辩称，花旗集团（C）在告诉他们高频交易者被禁止在花旗比赛中进行交易时，误导了他们，尽管有两个Dark Pool最活跃的用户有资格作为高频交易者。这些交易者已执行超过9B美元的订单。

黑暗池是私人证券交易所，允许投资者（通常是大型bob200体育金融机构）进行匿名交易。投资公众不能在黑暗池中进行交易。高频交易通常涉及通常由金融公司使用超级计算机在微秒内进行交易。

花旗比赛被吹捧为“高级”和“独家”交易场所，该场所收取了高佣金的执行费率，并且仅接受了某些类型的市场参与者。CGMI在营销材料中指出，黑池中不允许有高频交易者。他们缺乏参与对于许多市场参与者，尤其是不想与他们进行交易的机构公司很重要。

美国证券交易委员会还发现，花旗集团没有透露超过两年的时间，将近一半的花旗比赛订单被重定向并在黑暗的游泳池和花旗比赛以外的其他交易所中执行。但是，发送给交易者的确认消息指出，这些订单发生在花旗比赛中。

花旗集团和核心正在解决SEC的指控，但没有否认或承认。花旗集团将支付差异，加上近550万美元的审判利息和650万美元的罚款。Core的罚款为100万美元。

前保险公司首席执行官以2500万美元的欺诈判决

一名联邦法官已判处Bankrate Inc.的前案件Edward J. Dimaria判处10年监禁。迪马里亚（Dimaria）对6月份的2500万美元欺诈行为表bob200体育示认罪和其他犯罪指控。法官还命令他支付2120万美元的赔偿金，并为期三年的监督释放。

Dimaria被指控在2011年至2014年之间烹饪公开交易的金融服务和营销公司的书籍。据称，他的行动导致数百万美元的费用应计入资产负债表上，这些费用可以在较低的票房较低的情况下进行修订。根据检察官的说法，迪马里亚（Dimaria）试图通过提交给SEC的虚假陈述掩盖其行为，并告诉独立审计师。

结果，至少有10名受害者统治了超过2500万美元的财务损失。

此后，Bankrate同意向SEC支付与Dimaria的会计惯例相关的1500万美元罚款。前CFO在去年解决了监管机构对他的指控。他同意支付大约23.1万美元的货币，利息和民事处罚。

SEC奖励将近400万美元授予海外举报人

SEC宣布，它将向海外举报人授予近400万美元的奖金，以提供提示和“广泛的援助”，从而成功执行执法。这项最新的举报人奖是监管机构仅本月宣布的第四项举报奖，其举报人奖的总奖励总计超过3.26亿美元，自2012年以来，颁奖额超过3.26亿美元。该奖项源于超过170万美元的货币制裁委员付款是因为这些人提出了他们独特的基本技巧。

提供“独特，及时和可信的信息”的个人，导致成功的执法行动施加超过100万美元的制裁可能有资格获得在案件中收取的10-30％的资金。