bob200体育2018年1月10日，投资者律师博客:Meyers Associates因销售文献被罚款7.5万美元，前苏格兰皇家银行交易员因操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)被禁止，前信用合作社首席执行官因银行诈骗案被判刑

迈耶斯公司因误导销售资料被美国金融业监管局罚款
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令迈耶斯投资公司(Meyers Associates)支付7.5万美元的罚款，原因是该公司违反了多项证券规定，包括通过电子邮件发送具有误导性的销售资料，以及没有监督账簿和记录的准备工作。迈耶bob200体育斯投资公司现名为温莎街资本(Windsor Street Capital)。该公司的负责人布鲁斯·迈耶斯(Bruce Meyers)现在被禁止担任公司监事或负责人。

根据监管机构的国家裁判委员会，迈耶斯协会在本世纪的16次纪律处分中被点名。该公司因不同的问题支付了约39万美元的罚款，包括发布虚假陈述、监管缺陷、证券发行相关的遗漏、邮件审查不当、账簿和记录维护不当，以及没有及时报告客户投诉。bob200体育去年，美国证券交易委员会(sec)驳bob200体育回了迈耶斯对美国金融业监管局(FINRA)一项禁止他担任公司首席执行官的证券裁决的上诉。

苏格兰皇家银行前交易员因操纵伦敦银行间同业拆借利率被禁并罚款25万英镑
英国金融市场行为监管局禁止苏格兰皇家银行集团(RBS)前交易员尼尔•丹辛格从事证券行业，并勒令他支付33.8万美元的罚款，原因是他被指控操纵伦敦银行间拆放款利率(Libor)。bob200体育据监管机构称，曾担任苏格兰皇家银行利率衍生品交易员的丹齐格“经常”要求苏格兰皇家银行Libor提交人修改利率，以使自己的交易头寸受益。据称，他在担任提交人时，还将某些交易头寸考虑在内，并不止一次让经纪人帮助他操纵其他银行的日元Libor提交。

FCA指责丹齐格受“利润”驱使，忽视了自己的“不当”行为所造成的风险。这位前苏格兰皇家银行交易员的律师坚称，他的当事人是无辜的。

5年前，FCA在2013年对苏格兰皇家银行处以8750万英镑的罚款，原因是该行参与了伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵丑闻。

前信用社总裁因银行诈骗罪被判入狱
前panhandle合作联邦信用联盟首席执行官兼总裁Christine Darley被判入狱，服刑时间和5年监督释放，其中部分时间被软禁在家。Darley去年承认了银行欺诈罪，并承认以不当方式从该信用合作社获得了18万美元的贷款。

现在，Darley必须向CUMIS保险协会公司支付超过13.7万美元的赔偿。她还必须向默里迪恩信托联邦信用联盟支付2500美元。

Darley被指控贪污超过50万美元，并被指控将钱取出并存入她自己在信用社和一家银行的账户，为自己以及朋友和亲戚的利益服务。据称，她还篡改了文件，以隐瞒自己在偷钱。

2013年，Darley和她的丈夫申请破产保护。

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金融监管局对迈耶斯公司的销售资料罚款70万美元，《投资新闻》，2018年1月5日

苏格兰皇家银行前交易员丹齐格因伦敦银行间同业拆借利率被禁，罚款33.8万美元，彭博社，2018年1月8日

前哥伦比亚大学首席执行官被判银行诈骗罪， CUTimes, 2018年1月10日

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