bob200体育证券新闻:举报人被判410万美元,美国金融业监管局禁止管理高净值投资者的前瑞银经纪人,小型公司被控欺诈

证交会奖励举报人410万美元
一名公司内部人士向美国证券交易委员会通报了“bob200体育普遍存在、持续多年的违反证券法行为bob200体育,将获得410万美元的举报人奖励。这名在国外工作的外籍人士还在监管机构的调查期间提供了信息和帮助。为了保护举报人的机密性和匿名性,有关案件的进一步细节已被保密。

这是美国证交会本月颁发的第三个举报人奖励。该监管机构还向另外两人分别奖励800万美元,以表彰他们在另一项成功的执法行动中提供的帮助。

到目前为止,SEC的举报人计划已经奖励了50名举报人,奖励金额超过1.79亿美元。

美国金融业监管局禁止代理美国职业棒球大联盟明星的前瑞银金融服务经纪人
金融行业监管机构已经禁止肯尼斯·泰瑞尔从事证券行业。bob200体育泰瑞尔被解雇了瑞银金融服务(UBS)去年。直到几个月前,他还在经纪公司Cary Street工作,当时美国金融业监管局通知他,他可能会成为执法行动的对象。

这位瑞银金融服务(UBS Financial Services)前经纪人被控在未通知经纪自营商的情况下,参与了大量价值1300万美元的私人证券交易,并参与了外部业务活动bob200体育。他的客户包括MLB明星贾斯汀·维兰德。

一个被指有问题的行为是将一名客户的约49.8万美元转移到泰勒妻子的礼宾服务公司,用于支付服务和商品的费用。当顾客询问公司的情况时,泰瑞尔退还了大约13万美元。

根据美国金融业监管局(FINRA)案的知情同意书,泰瑞尔没有将这些活动通知瑞银,违反了监管规则和公司政策。

微市值公司及其CEO被指控欺诈
美国证券交易委员会已经对Premier Holding Corp.及其首席执行长兰德尔•莱卡瓦奇提出了指控。他们被指控操纵投资骗局

根据监管机构的指控,莱特卡瓦奇和他的绿色能源服务提供商隐瞒了他们的损失,夸大了资产价值,人为抬高了公司的股价,并在Premier Holding的业绩记录和未来方面误导了投资者。据称,他们通过参与某些交易,让公司看起来“充满活力和希望”。这些交易被用来给投资者一种Premier财务状况良好的印象,同时也用来掩盖其亏损。

总理和莱特卡瓦奇还被控在一张本票上定了一个高且“不正确”的值。

同样面临证交会指控的还有向Premier提供会计服务的顾问约瑟夫•格林布拉特(Joseph Greenblatt)。他被指控帮助这家绿色能源服务提供商编制“欺诈性”财务报表,其中包括夸大的本票价值。

现在,监管机构希望披露不义之财、提前判决利息、永久禁令和民事罚款。

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SEC在举报人奖中的裁定(PDF)

证券交易委员会对Premier控股案的指控(PDF)

美国金融监管局禁止管理全明星投手账户的前瑞银经纪人,AdvisorHub, 2017年12月8日

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