埃迪·莱昂斯因未授权交易被调查

调查Raymond James & Associates公司的Eddie Lyons

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。

随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。

其他担忧是在涉及化石燃料行业的各种产品中，如Master Limited Partnerships(“MLPs”)，被指不适当的建议。据称，莱昂斯向他的客户或其中一些客户错误地告知，mlp是安全的投资，可以被视为债券的替代品。大多数专家都会同意。据称，MLP投资的陷阱也被淡化了。

在FINRA调查期间的某个时间点，FINRA要求进行公开采访。莱昂斯拒绝参加，之后他被FINRA禁止参加，这意味着他不能再作为FINRA公司的注册代表。

根据里昂的CRD或官方记录，他有10项披露或投诉，包括:

索赔人声称投资不当和过度集中。客户索赔1,279,479.47美元，争端以677,000美元(2019年9月)解决。
“违反FINRA规则、未经授权的交易、合适性、过度集中、错误标记交易、自我交易、未披露风险、违约、欺诈陈述、隐瞒成本和利益冲突。”此案目前仍在审理中(2019年6月)。
原告指控公司违反义务，恶意交易，欺诈遗漏，违反联邦证券法，违反路易斯安那州证券法，未经授权的交易和不当行为。bob200体育客户索赔120万美元，纠纷以40万美元(2016年4月)解决。
索赔人指控虚假陈述，不适当和未经授权的交易。该法律纠纷以152000美元(2011年10月)的价格解决。

SSEK有代理财务顾问的客户的经验，这些客户要么偷了他们的钱，要么偷了其他客户的钱。SSEK的经验表明，在财务顾问开始偷钱之前，他或她经常做其他对客户不利的事情。

这些行为可能包括不适当的投资、倾销、未经授权的交易或其他经纪商不当行为。即使在盗窃行为被发现后，其他的错误行为通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误行为永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与受到SEC审查的金融顾问打交道。

在过去的30年里，SSEK代表被不择手段的经纪人和经纪公司冤枉的消费者向FINRA提交了数千份索赔。如果你是艾迪·莱昂斯的客户或者怀疑你的投资顾问有任何不当行为，请联系我们办公室，没有义务咨询你的情况。